Angel One урегулировала разбирательство SEBI на сумму 4,28 крор рупий из-за недостатков в мониторинге

Ведущая брокерская компания Angel One разрешила свои юридические споры с регулятором рынка капитала, SEBI, выплатив сумму урегулирования в размере 4,28 крор рупий. Урегулирование последовало за расследованиями неспособности фирмы надлежащим образом контролировать деятельность двух конкретных уполномоченных лиц (AP).

Подробности нарушений регулятивных норм

Разбирательство, инициированное SEBI, было сосредоточено на обвинениях в том, что Angel One не обеспечила строгий надзор за двумя уполномоченными лицами — Дипанкаром Барманом и Наделлой Шринивасом Рао. В мае 2025 года регулятор вынес уведомления с требованием разъяснений (show-cause notices), утверждая, что брокер не внедрил достаточные механизмы проверки для выявления и пресечения нарушений, совершенных этими посредниками.

Суть опасений регулятора заключалась в неспособности компании обнаружить несанкционированную деятельность по сбору средств. Кроме того, SEBI отметила, что Angel One не проводила необходимую комплексную проверку (due diligence) во время инспекций, даже когда торговые паттерны демонстрировали значительную непропорциональную активность, которая должна была стать сигналом тревоги для внутренних систем контроля.

Ненадлежащее поведение в социальных сетях и операционные тревожные сигналы

Одним из наиболее критических аспектов расследования стало несанкционированное поведение одного из уполномоченных лиц в социальных сетях. SEBI заявила, что данное лицо использовало название и логотип бренда Angel One для осуществления несанкционированной деятельности по управлению портфелем и давало незаконные обещания «гарантированной доходности» потенциальным клиентам.

В конкретном случае Наделлы Шриниваса Рао регулятор выявил серьезные операционные нарушения. К ним относятся крупномасштабный сбор средств и непропорциональные объемы торгов, которые не были проверены брокером. Кроме того, SEBI указала на технические тревожные сигналы: ордера для множества разных клиентов размещались с одних и тех же IP- и MAC-адресов, что свидетельствует об отсутствии разделения клиентских аккаунтов.

Урегулирование без признания вины

Для решения вопроса Angel One подала заявления об урегулировании в 2025 году. Примечательно, что компания выбрала этот путь, не признавая и не отрицая конкретные выводы о нарушениях, представленные регулятором.

Предложение об урегулировании прошло тщательный процесс рассмотрения: оно обсуждалось Внутренним комитетом SEBI, прежде чем получить окончательное одобрение Консультативного комитета высокого уровня и группы штатных членов. После официального одобрения компания Angel One перечислила сумму урегулирования в размере 4,28 крор рупий 22 мая 2026 года. С этим платежом разбирательства и следственные действия были официально прекращены в соответствии с Регламентом SEBI о процедурах урегулирования.

Основные выводы