Angel One, İzleme Eksiklikleri Nedeniyle SEBI Soruşturmasını 4,28 Crore ₹ Ödeyerek Sonlandırdı

Önde gelen aracı kurum Angel One, sermaye piyasaları düzenleyicisi SEBI ile olan hukuki anlaşmazlıklarını 4,28 crore ₹ tutarında bir uzlaşma bedeli ödeyerek çözüme kavuşturdu. Uzlaşma, firmanın iki belirli yetkili kişinin (AP) faaliyetlerini yeterince denetleyememesine yönelik yapılan incelemelerin ardından geldi.

Düzenleyici Eksikliklerin Detayları

SEBI tarafından başlatılan süreç, Angel One'ın iki yetkili kişi olan Deepankar Barman ve Nadella Srinivas Rao üzerinde sıkı bir denetim sağlamadığı iddiaları etrafında yoğunlaştı. Düzenleyici kurum, Mayıs 2025'te yayınladığı açıklama isteme bildirimlerinde, aracı kurumun bu aracılar tarafından gerçekleştirilen ihlalleri tespit etmek ve engellemek için yeterli kontrolleri uygulamadığını ileri sürdü.

Düzenleyicinin temel endişesi, şirketin yetkisiz fon toplama faaliyetlerini tespit edememesi üzerine kuruluydu. Ayrıca SEBI, işlem modelleri dahili uyarıları tetiklemesi gereken önemli derecede orantısız faaliyetler sergilediği durumlarda bile, Angel One'ın denetimler sırasında gerekli durum tespitini yapmadığını belirtti.

Sosyal Medya Kötüye Kullanımı ve Operasyonel Uyarı İşaretleri

Soruşturmanın en kritik yönlerinden biri, yetkili kişilerden birinin yetkisiz sosyal medya davranışlarını içeriyordu. SEBI, söz konusu şahsın yetkisiz portföy yönetimi faaliyetlerinde bulunmak için Angel One marka adını ve logosunu kullandığını ve potansiyel müşterilere "garantili getiri" vaat ederek yasa dışı sözler verdiğini iddia etti.

Nadella Srinivas Rao'nun özel durumunda düzenleyici kurum, ciddi operasyonel düzensizliklere dikkat çekti. Bunlar arasında, aracı kurum tarafından denetlenmeyen büyük ölçekli fon toplamaları ve orantısız işlem hacimleri yer alıyordu. Ayrıca SEBI, birden fazla farklı müşteri için emirlerin aynı IP ve MAC adresleri üzerinden verildiğini belirterek, bireysel müşteri ayrımının yapılmadığına işaret eden teknik uyarı işaretlerini vurguladı.

Suçlamayı Kabul Etmeden Uzlaşma

Konuyu çözmek için Angel One, 2025 yılında uzlaşma başvurularında bulundu. Dikkat çekici bir şekilde şirket, düzenleyici kurum tarafından sunulan belirli kusur bulgularını ne kabul etti ne de reddetti; bu yolu seçti.

Uzlaşma teklifi, Yüksek Güçlü Danışma Komitesi ve bir grup Tam Zamanlı Üyeden nihai onayı almadan önce SEBI'nin İç Komitesi tarafından görüşülen titiz bir inceleme sürecinden geçti. Resmi onayın ardından Angel One, 22 Mayıs 2026 tarihinde 4,28 crore ₹ tutarındaki uzlaşma ücretini ödedi. Bu ödeme ile birlikte, karar verme ve soruşturma süreçleri SEBI Uzlaşma Süreçleri Yönetmeliği uyarınca resmen sonuçlandırılmıştır.

Önemli Çıkarımlar