Angel One, AP İzleme Eksiklikleri Hakkındaki SEBI Soruşturmasını 4,28 Crore ₹ Ödeme Yaparak Sonlandırdı

Önde gelen aracı kurum Angel One, Hindistan Menkul Kıymetler ve Borsa Kurulu (SEBI) ile olan düzenleyici anlaşmazlıklarını 4,28 Crore ₹ tutarında bir uzlaşma bedeli ödeyerek çözüme kavuşturdu. Uzlaşma, şirketin iki belirli yetkili kişinin (AP) faaliyetlerini yeterince denetleyememesi ve izleyememesiyle ilgili iddiaları kapsamaktadır.

Denetim Hataları ve İzleme Eksiklikleri İddiaları

SEBI süreci, Mayıs 2025'te iki yetkili kişinin (Deepankar Barman ve Nadella Srinivas Rao) faaliyetlerine odaklanan gerekçe gösterme bildirimlerinden kaynaklandı. Düzenleyici kurum, Angel One'ın bu aracılar tarafından gerçekleştirilen ihlalleri tespit etmek ve önlemek için güçlü denetim mekanizmaları kuramadığını iddia etti.

Düzenleyici kurum tarafından tespit edilen belirli eksiklikler arasında, yetkisiz fon toplama faaliyetlerinin tespit edilememesi ve zorunlu denetimler sırasında kapsamlı durum tespitinin (due diligence) yapılmaması yer alıyordu. Ayrıca SEBI, aracı kurumun, dahili uyarı sinyallerini tetiklemesi gereken orantısız işlem modelleriyle karşılaşmasına rağmen uygun aksiyonları almadığını belirtti.

Marka Kimliğinin Kötüye Kullanımı ve Yetkisiz İşlem Uygulamaları

Düzenleyici kurumun endişelerinin önemli bir kısmı, yetkili kişilerin dijital platformlardaki davranışlarını kapsıyordu. SEBI, Angel One'ın AP'lerden birinin yürüttüğü yetkisiz sosyal medya faaliyetlerini yeterince incelemediğini iddia etti. Bu faaliyetlerin, potansiyel müşterilere garantili getiri vaatlerini ve yetkisiz portföy yönetimi hizmetlerini içerdiği bildirildi.

Düzenleyici kurum ayrıca, söz konusu kişilerin bu faaliyetleri yürütmek için Angel One marka adını ve logosunu kullandıklarını vurguladı. Nadella Srinivas Rao vakasında SEBI, birden fazla farklı müşteri için emirlerin aynı IP ve MAC adresleri üzerinden verildiği iddiasıyla ciddi teknik düzensizliklere dikkat çekti. Ek olarak aracı kurum, her iki yetkili kişinin de diğer aracı kurumlar üzerinden işlem yaptığını tespit edemedi; bu durum standart izleme protokollerinin doğrudan bir ihlalidir.

Uzlaşma Süreci ve Çözüm

Yasal süreçlere yanıt olarak Angel One, 2025 yılında uzlaşma yolunu seçti. Uzlaşma şartları kapsamında şirket, düzenleyici kurum tarafından iddia edilen maddi vakıaların tespitlerini ve sonuçlarını kabul etmeksizin veya reddetmeksizin başvuruda bulundu.

SEBI İç Komitesi'nin incelemelerinin ardından teklif, Yüksek Yetkili Danışma Komitesi ve Tam Zamanlı Üyeler heyeti tarafından onaylandı. Angel One, 22 Mayıs 2026 tarihinde toplam 4,28 crore ₹ tutarındaki uzlaşma bedelini ödedi. Sonuç olarak, yargılama ve soruşturma süreçleri, SEBI Uzlaşma Süreçleri Yönetmeliği kapsamında resmi olarak sonuçlandırıldı.

Önemli Çıkarımlar