Angel One Yafuta Uchunguzi wa SEBI Kuhusu Mapungufu ya Ufuatiliaji wa AP kwa Malipo ya ₹4.28 Crore

Kampuni kubwa ya uwekezaji Angel One imetatua migogoro yake ya kisheria na Bodi ya Dhamana na Mabadiliko ya India (SEBI) kwa kulipa ada ya makubaliano ya ₹4.28 crore. Makubaliano hayo yanashughulikia madai kuhusu kushindwa kwa kampuni kusimamia na kufuatilia ipasavyo shughuli za watu wawili maalum walioidhinishwa (APs).

Madai ya Kushindwa kwa Usimamizi na Mapungufu ya Ufuatiliaji

Taratibu za SEBI zilianza kutokana na notisi za kutoa sababu zilizotolewa mnamo Mei 2025, zikilenga shughuli za watu wawili walioidhinishwa, Deepankar Barman na Nadella Srinivas Rao. Msimamizi alidai kuwa Angel One ilishindwa kuweka mifumo thabiti ya usimamizi ili kugundua na kuzuia ukiukaji uliofanywa na mawakala hawa.

Mapungufu mahususi yaliyobainishwa na msimamizi yalijumuisha kushindwa kugundua shughuli za kukusanya fedha zisizoidhinishwa na ukosefu wa uhakiki wa kina wakati wa ukaguzi wa lazima. Aidha, SEBI ilibainisha kuwa kampuni hiyo haikuchukua hatua stahiki hata ilipopewa mifumo ya biashara isiyo ya kawaida ambayo ingepaswa kuashiria hatari ndani ya kampuni.

Matumizi Mabaya ya Utambulisho wa Chapa na Mazoea ya Biashara Yasiyoidhinishwa

Sehemu kubwa ya wasiwasi wa kisheria ilihusisha mwenendo wa watu hao walioidhinishwa kwenye majukwaa ya kidijitali. SEBI ilidai kuwa Angel One haikukagua kwa kutosha shughuli zisizoidhinishwa za mitandao ya kijamii zilizofanywa na mmoja wa APs. Shughuli hizi inaripotiwa kuwa ni pamoja na kutoa ahadi za mapato ya uhakika kwa wateja watarajiwa na kujihusisha na huduma za usimamizi wa mifuko ya uwekezaji (portfolio management) zisizoidhinishwa.

Msimamizi pia alisisitiza kuwa watu hao walikuwa wakitumia jina la chapa na nembo ya Angel One kufanya shughuli hizo. Katika kesi ya Nadella Srinivas Rao, SEBI ilibainisha kasoro kubwa za kiufundi, ikieleza kuwa oda za wateja wengi tofauti zilionekana kuwekwa kupitia anwani sawa za IP na MAC. Aidha, kampuni hiyo ilishindwa kutambua kuwa watu wote wawili walioidhinishwa walikuwa pia wakifanya biashara kupitia mawakala wengine wa hisa, jambo ambalo ni ukiukaji wa moja kwa moja wa itifaki za kawaida za ufuatiliaji.

Mchakato wa Makubaliano na Utatuzi

Katika kujibu mashauri hayo, Angel One ilichagua njia ya makubaliano mnamo 2025. Chini ya masharti ya makubaliano hayo, kampuni ilifikisha maombi bila kukiri wala kukataa ukweli wa mambo na matokeo yanayodaiwa na msimamizi.

Baada ya mapitio yaliyofanywa na Kamati ya Ndani ya SEBI, pendekezo hilo liliidhinishwa na Kamati ya Ushauri ya Ngazi ya Juu na jopo la Wanachama wa Muda Wote. Angel One ililipa jumla ya kiasi cha makubaliano cha ₹4.28 crore mnamo Mei 22, 2026. Hivyo basi, mashauri ya uamuzi na uchunguzi yamehitimishwa rasmi chini ya Kanuni za Mashauri ya Makubaliano ya SEBI.

Mambo Muhimu ya Kuzingatia