Angel One Yatatua Uchunguzi wa SEBI Kuhusu Mapungufu ya Usimamizi; Yalipa ₹4.28 Crore

Kampuni kubwa ya uwezeshaji wa biashara ya hisa, Angel One, imetatua mgogoro wake wa kisheria na Bodi ya Dhamana na Mabadiliko ya India (SEBI) kwa kulipa kiasi cha makubaliano cha ₹4.28 crore. Makubaliano hayo yanamaliza michakato ya kisheria na uchunguzi kuhusu madai ya kampuni hiyo kushindwa kusimamia watu wake walioidhinishwa (APs).

Maelezo ya Madai ya SEBI

Michakato ya kisheria ilianza kufuatia madai kuwa Angel One ilishindwa kufuatilia na kusimamia ipasavyo shughuli za watu wawili maalum walioidhinishwa, Deepankar Barman na Nadella Srinivas Rao. SEBI ilikuwa imetoa notisi za kutoa maelezo (show-cause notices) mnamo Mei 2025, ikionyesha mapungufu makubwa katika mifumo ya usimamizi ya kampuni hiyo.

Mamlaka hiyo ilidai kuwa Angel One haikugundua shughuli za ukusanyaji wa fedha zisizoidhinishwa na ilishindwa kufanya uhakiki unaohitajika (due diligence) wakati wa ukaguzi. Aidha, kampuni hiyo ilionyeshwa kuwa imeshindwa kuchukua hatua dhidi ya mifumo ya biashara isiyo ya kawaida iliyoonyeshwa na watu hao walioidhinishwa, ambayo ingepaswa kuashiria hatari ndani ya kampuni.

Mapungufu katika Uchunguzi wa Mitandao ya Kijamii na Kidijitali

Kipengele muhimu cha uchunguzi wa SEBI kilihusisha mwenendo wa kidijitali wa watu hao walioidhinishwa. Mamlaka hiyo ilidai kuwa Angel One haikuchunguza kwa kutosha shughuli zisizoidhinishwa kwenye mitandao ya kijamii, hasa kuhusiana na mmoja wa watu hao.

Inaripotiwa kuwa shughuli hizo zilijumuisha kutoa ahadi za "mapato ya uhakika" kwa wawekezaji watarajiwa na kujihusisha na huduma za usimamizi wa mifuko ya uwekezaji (portfolio management) zisizoidhinishwa. Jambo la kusikitisha zaidi ni kwamba watu hao walidaiwa kutumia jina la chapa na nembo ya Angel One ili kuleta uaminifu katika vitendo hivyo visivyo halali.

Mapungufu ya Kiufundi na Uzingatiaji wa Sheria

Uchunguzi dhidi ya Nadella Srinivas Rao ulifichua kasoro fulani za kiufundi. SEBI ilibainisha kuwa licha ya ukusanyaji mkubwa wa fedha na kiasi kikubwa cha biashara kisicho cha kawaida, kampuni hiyo ilishindwa kufanya ukaguzi unaofaa. Mamlaka pia ilitambua matukio ambapo oda za wateja wengi zilikuwa zikiletwa kupitia anwani sawa za IP na MAC—uvunjaji mkubwa wa itifaki za kawaida za uzingatiaji wa sheria.

Aidha, watu wote wawili walioidhinishwa waligundulika kuwa wanajihusisha na biashara kupitia mawakala wengine wa hisa, jambo ambalo inaripotiwa kuwa Angel One ilishindwa kulitambua kupitia mifumo yake ya ufuatiliaji.

Makubaliano Bila Kukiri Makosa

Ili kutatua suala hilo, Angel One ilifikisha maombi ya suluhu mwaka 2025. Kwa kuzingatia taratibu za kawaida za udhibiti, kampuni ilichagua kumaliza mchakato huo bila kukiri au kukataa matokeo ya mdhibiti.

Baada ya majadiliano na Kamati ya Ndani ya SEBI, pendekezo la suluhu liliidhinishwa na Kamati ya Ushauri ya Ngazi ya Juu na jopo la Wanachama wa Muda Wote. Angel One ililipa ada ya suluhu ya ₹4.28 crore mnamo Mei 22, 2026, jambo lililopelekea kufungwa rasmi kwa mchakato wa uchunguzi chini ya Kanuni za Mchakato wa Suluhu za SEBI.

Mambo Muhimu ya Kuzingatia