Angel One, 모니터링 미비 관련 SEBI 조사 합의; 4.28억 루피 지불

선도적인 증권사인 Angel One은 4.28억 루피의 합의금을 지불함으로써 인도 증권거래위원회(SEBI)와의 법적 분쟁을 해결했습니다. 이번 합의로 승인된 개인(AP)에 대한 감독 소홀 의혹과 관련된 심판 및 조사 절차가 종결되었습니다.

SEBI 의혹의 세부 사항

이번 규제 절차는 Angel One이 Deepankar Barman과 Nadella Srinivas Rao라는 두 명의 특정 승인된 개인(AP)의 활동을 적절히 모니터링하고 감독하지 못했다는 의혹에 따라 시작되었습니다. SEBI는 2025년 5월, 해당 증권사의 감독 체계에서 발견된 중대한 결함을 지적하며 소명 요구서를 발송한 바 있습니다.

규제 당국은 Angel One이 무허가 자금 모집 활동을 감지하지 못했으며, 점검 과정에서 필요한 실사를 수행하지 않았다고 주장했습니다. 또한, 해당 승인된 개인들이 보여준 불균형한 거래 패턴에 대해 적절한 조치를 취하지 않았다는 점도 지적되었습니다. 이러한 패턴은 내부적으로 경고 신호를 발생시켰어야 하는 사안이었습니다.

소셜 미디어 및 디지털 조사 미비

SEBI 조사의 핵심 측면 중 하나는 승인된 개인들의 디지털 행위였습니다. 규제 당국은 Angel One이 승인되지 않은 소셜 미디어 활동, 특히 특정 개인과 관련된 활동을 충분히 조사하지 않았다고 주장했습니다.

이러한 활동에는 잠재적 투자자들에게 "확정 수익"을 약속하거나 무허가 포트폴리오 관리 서비스를 제공하는 행위가 포함된 것으로 알려졌습니다. 가장 우려스러운 점은, 이들이 이러한 무허가 행위에 신뢰를 더하기 위해 Angel One의 브랜드명과 로고를 사용했다는 의혹입니다.

기술 및 컴플라이언스 미비

Nadella Srinivas Rao에 대한 조사 결과 특정 기술적 부정 행위가 드러났습니다. SEBI는 대규모 자금 모집과 불균형한 거래량에도 불구하고 해당 증권사가 적절한 점검을 수행하지 않았다고 지적했습니다. 또한, 규제 당국은 여러 고객의 주문이 동일한 IP 및 MAC 주소를 통해 이루어진 사례를 확인했으며, 이는 표준 컴플라이언스 프로토콜을 심각하게 위반한 것입니다.

또한, 두 명의 승인된 개인 모두 다른 증권사를 통해 거래하고 있었던 것으로 밝혀졌으며, Angel One은 모니터링 시스템을 통해 이 사실을 식별하지 못한 것으로 알려졌습니다.

과실 인정 없는 합의

이 문제를 해결하기 위해 Angel One은 2025년에 화해 신청서를 제출했습니다. 표준 규제 관행에 따라, 해당 기업은 규제 기관의 조사 결과를 인정하거나 부인하지 않고 절차를 종결하는 방식을 택했습니다.

SEBI 내부 위원회와의 논의를 거쳐, 화해 제안은 고위 자문 위원회(High Powered Advisory Committee)와 상임 위원(Whole Time Members) 패널의 승인을 받았습니다. Angel One은 2026년 5월 22일에 4.28억 루피(₹4.28 crore)의 화해금을 납부했으며, 이로써 SEBI 화해 절차 규정(SEBI Settlement Proceedings Regulations)에 따라 조사 절차가 공식적으로 종결되었습니다.

핵심 요약