Angel One 就监控疏忽问题与 SEBI 达成和解；支付 4.28 亿卢比

领先的经纪公司 Angel One 已通过支付 4.28 亿卢比的和解金，解决了与印度证券交易委员会 (SEBI) 的法律纠纷。此次和解结束了针对该公司涉嫌未能监督其授权人员 (APs) 的裁决和调查程序。

SEBI 指控详情

在有关 Angel One 未能充分监控和监督两名特定授权人员 Deepankar Barman 和 Nadella Srinivas Rao 活动的指控之后，监管程序正式启动。SEBI 已于 2025 年 5 月发布了理由说明通知 (show-cause notices)，强调了该经纪公司在监督机制方面存在的重大漏洞。

监管机构指控 Angel One 未能发现未经授权的资金募集活动，且在检查期间未能进行必要的尽职调查。此外，由于未能对这些授权人员表现出的不成比例的交易模式采取行动（这些模式本应触发内部预警），该经纪公司也被标记了违规。

社交媒体与数字化审查方面的失职

SEBI 调查的一个关键方面涉及授权人员的数字化行为。监管机构指控 Angel One 未能对未经授权的社交媒体活动进行充分审查，特别是涉及其中一名人员的活动。

据报道，这些活动包括向潜在投资者承诺“保证回报”，并从事未经授权的投资组合管理服务。最令人担忧的是，据称这些人员利用 Angel One 的品牌名称和徽标来为其未经授权的行为增加可信度。

技术与合规漏洞

对 Nadella Srinivas Rao 的调查揭示了特定的技术违规行为。SEBI 指出，尽管存在大规模资金募集和不成比例的交易量，但该经纪公司未能进行适当的检查。监管机构还发现，多个客户的订单通过相同的 IP 和 MAC 地址进行下单——这严重违反了标准的合规协议。

此外，发现两名授权人员都在通过其他股票经纪商进行交易，据报道 Angel One 未能通过其监控系统识别这一事实。

在不承认有罪的情况下达成和解

To resolve the matter, Angel One filed settlement applications in 2025. In line with standard regulatory practices, the company opted to settle the proceedings without admitting or denying the findings of the regulator.

Following discussions with SEBI's Internal Committee, the settlement proposal was approved by the High Powered Advisory Committee and a panel of Whole Time Members. Angel One remitted the ₹4.28 crore settlement fee on May 22, 2026, leading to the formal disposal of the enquiry proceedings under the SEBI Settlement Proceedings Regulations.

Key Takeaways