شركة Angel One تسوي تحقيق SEBI بشأن ثغرات في المراقبة؛ وتدفع 4.28 كرور روبية

قامت شركة الوساطة الرائدة Angel One بتسوية نزاعها القانوني مع هيئة الأوراق المالية والبورصات الهندية (SEBI) من خلال دفع مبلغ تسوية قدره 4.28 كرور روبية. وتضع هذه التسوية حداً لإجراءات الفصل والتحقيق المتعلقة بفشل الشركة المزعوم في الإشراف على الأشخاص المفوضين (APs) التابعين لها.

تفاصيل ادعاءات SEBI

بدأت الإجراءات التنظيمية في أعقاب ادعاءات بأن Angel One فشلت في مراقبة والإشراف بشكل كافٍ على أنشطة شخصين مفوضين محددين، وهما Deepankar Barman و Nadella Srinivas Rao. وكانت SEBI قد أصدرت إخطارات توضيح الأسباب في مايو 2025، مسلطة الضوء على فجوات كبيرة في آليات الرقابة لدى شركة الوساطة.

وزعمت الهيئة التنظيمية أن Angel One لم تكتشف أنشطة جمع الأموال غير المصرح بها وفشلت في إجراء العناية الواجبة اللازمة أثناء عمليات التفتيش. علاوة على ذلك، تم توجيه ملاحظات لشركة الوساطة لفشلها في اتخاذ إجراءات بشأن أنماط التداول غير المتناسبة التي أظهرها هؤلاء الأشخاص المفوضون، والتي كان ينبغي أن تطلق علامات تحذيرية داخلية.

الإخفاقات في التدقيق عبر وسائل التواصل الاجتماعي والرقمي

تضمن جانب حاسم من تحقيق SEBI السلوك الرقمي للأشخاص المفوضين. وزعمت الهيئة التنظيمية أن Angel One لم تدقق بشكل كافٍ في أنشطة وسائل التواصل الاجتماعي غير المصرح بها، لا سيما فيما يتعلق بأحد هؤلاء الأفراد.

وأفادت التقارير أن هذه الأنشطة شملت تقديم وعود بـ "عائدات مضمونة" للمستثمرين المحتملين والمشاركة في خدمات إدارة المحافظ غير المصرح بها. والأكثر إثارة للقلق هو أن هؤلاء الأفراد كانوا يستخدمون اسم العلامة التجارية وشعار Angel One لإضفاء المصداقية على هذه الممارسات غير المصرح بها.

الثغرات التقنية والامتثال

كشف التحقيق في حالة Nadella Srinivas Rao عن مخالفات تقنية محددة. وأشارت SEBI إلى أنه على الرغم من عمليات جمع الأموال الضخمة وأحجام التداول غير المتناسبة، فشلت شركة الوساطة في إجراء عمليات تفتيش سليمة. كما حددت الهيئة التنظيمية حالات تم فيها تقديم طلبات لعدة عملاء من خلال نفس عناوين IP و MAC، وهو ما يعد خرقاً جسيماً لبروتوكولات الامتثال القياسية.

بالإضافة إلى ذلك، تبين أن كلا الشخصين المفوضين كانا يتداولان من خلال وسطاء أوراق مالية آخرين، وهي حقيقة أفادت التقارير أن Angel One فشلت في تحديدها من خلال أنظمة المراقبة الخاصة بها.

تسوية دون اعتراف بالذنب

لتسوية المسألة، قدمت Angel One طلبات تسوية في عام 2025. وتماشياً مع الممارسات التنظيمية المعيارية، اختارت الشركة تسوية الإجراءات دون الإقرار بنتائج الهيئة التنظيمية أو نفيها.

وعقب مناقشات مع اللجنة الداخلية التابعة لـ SEBI، تمت الموافقة على مقترح التسوية من قبل اللجنة الاستشارية رفيعة المستوى وفريق من الأعضاء المتفرغين. وسددت Angel One رسوم التسوية البالغة 4.28 كرور روبية في 22 مايو 2026، مما أدى إلى الإغلاق الرسمي لإجراءات التحقيق بموجب لوائح إجراءات تسوية SEBI.

النقاط الرئيسية