شركة Angel One تسوي تحقيق SEBI بشأن إخفاقات مراقبة الأشخاص المفوضين (APs) بدفع 4.28 كرور روبية

قامت شركة الوساطة الرائدة Angel One بتسوية نزاعاتها التنظيمية مع هيئة الأوراق المالية والبورصات الهندية (SEBI) من خلال دفع رسوم تسوية قدرها 4.28 كرور روبية. وتتناول هذه التسوية الادعاءات المتعلقة بفشل الشركة في الإشراف والمراقبة الكافية لأنشطة شخصين مفوضين (APs) محددين.

ادعاءات بشأن إخفاقات إشرافية وهفوات في المراقبة

بدأت إجراءات SEBI من إخطارات "إظهار السبب" الصادرة في مايو 2025، والتي تركزت على أنشطة شخصين مفوضين، هما Deepankar Barman و Nadella Srinivas Rao. وزعمت الهيئة التنظيمية أن Angel One فشلت في تنفيذ آليات رقابة قوية للكشف عن الانتهاكات التي ارتكبها هؤلاء الوسطاء ومنعها.

وشملت الإخفاقات المحددة التي حددتها الهيئة التنظيمية الفشل في اكتشاف أنشطة جمع الأموال غير المصرح بها، ونقص العناية الواجبة الشاملة أثناء عمليات التفتيش الإلزامية. علاوة على ذلك، لاحظت SEBI أن شركة الوساطة لم تتخذ الإجراء المناسب حتى عند مواجهة أنماط تداول غير متناسبة كان ينبغي أن تطلق علامات تحذيرية داخلية.

إساءة استخدام الهوية التجارية وممارسات التداول غير المصرح بها

تضمن جزء كبير من القلق التنظيمي سلوك الأشخاص المفوضين على المنصات الرقمية. وزعمت SEBI أن Angel One لم تدقق بشكل كافٍ في أنشطة وسائل التواصل الاجتماعي غير المصرح بها التي قام بها أحد الأشخاص المفوضين (APs). وأفادت التقارير أن هذه الأنشطة شملت تقديم وعود بعوائد مضمونة للعملاء المحتملين والمشاركة في خدمات إدارة المحافظ غير المصرح بها.

كما سلطت الهيئة التنظيمية الضوء على أن الأفراد المعنيين كانوا يستخدمون اسم العلامة التجارية وشعار Angel One لممارسة هذه الأنشطة. وفي حالة Nadella Srinivas Rao، أشارت SEBI إلى وجود مخالفات تقنية خطيرة، مشيرة إلى أنه يُزعم أنه تم تقديم طلبات لعدة عملاء مختلفين من خلال نفس عناوين IP و MAC. بالإضافة إلى ذلك، فشلت شركة الوساطة في تحديد أن كلا الشخصين المفوضين كانا يتداولان أيضًا من خلال وسطاء أوراق مالية آخرين، وهو ما يعد انتهاكًا مباشرًا لبروتوكولات المراقبة القياسية.

عملية التسوية والحل

رداً على الإجراءات، اختارت Angel One مسار التسوية في عام 2025. وبموجب شروط التسوية، قدمت الشركة طلبات دون الإقرار أو الإنكار للنتائج الواقعية والتبعات التي ادعتها الهيئة التنظيمية.

وعقب مراجعات أجرتها اللجنة الداخلية التابعة لـ SEBI، تمت الموافقة على المقترح من قبل اللجنة الاستشارية رفيعة المستوى وفريق من الأعضاء المتفرغين. وقد قامت Angel One بتحويل إجمالي مبلغ التسوية البالغ 4.28 كرور روبية في 22 مايو 2026. وبناءً على ذلك، تم الفصل رسمياً في إجراءات التحقيق والتقاضي بموجب لوائح إجراءات التسوية الخاصة بـ SEBI.

أهم النقاط المستخلصة