AP നിരീക്ഷണ വീഴ്ചകളുമായി ബന്ധപ്പെട്ട SEBI അന്വേഷണം ₹4.28 കോടി നൽകി Angel One ഒത്തുതീർപ്പാക്കി

പ്രമുഖ ബ്രോക്കറേജ് സ്ഥാപനമായ Angel One, സെക്യൂരിറ്റീസ് ആൻഡ് എക്സ്ചേഞ്ച് ബോർഡ് ഓഫ് ഇന്ത്യയുമായുള്ള (SEBI) തർക്കങ്ങൾ ₹4.28 കോടി സെറ്റിൽമെന്റ് ഫീസായി നൽകിക്കൊണ്ട് പരിഹരിച്ചു. രണ്ട് പ്രത്യേക അംഗീകൃത വ്യക്തികളുടെ (APs) പ്രവർത്തനങ്ങൾ കൃത്യമായി മേൽനോട്ടം വഹിക്കുന്നതിലും നിരീക്ഷിക്കുന്നതിലും കമ്പനി പരാജയപ്പെട്ടു എന്ന ആരോപണങ്ങളാണ് ഈ ഒത്തുതീർപ്പിലൂടെ പരിഹരിക്കപ്പെടുന്നത്.

മേൽനോട്ട വീഴ്ചകളും നിരീക്ഷണ പാളിച്ചകളും സംബന്ധിച്ച ആരോപണങ്ങൾ

ദീപങ്കർ ബർമൻ, നഡെല്ല ശ്രീനിവാസ് റാവു എന്നീ രണ്ട് അംഗീകൃത വ്യക്തികളുടെ പ്രവർത്തനങ്ങളെ കേന്ദ്രീകരിച്ചുകൊണ്ട് 2025 മെയ് മാസത്തിൽ പുറപ്പെടുവിച്ച കാരണം കാണിക്കൽ നോട്ടീസുകളിൽ നിന്നാണ് SEBI നടപടികൾ ആരംഭിച്ചത്. ഈ ഇടനിലക്കാർ നടത്തുന്ന നിയമലംഘനങ്ങൾ കണ്ടെത്താനും തടയാനും ശക്തമായ മേൽനോട്ട സംവിധാനങ്ങൾ നടപ്പിലാക്കുന്നതിൽ Angel One പരാജയപ്പെട്ടുവെന്ന് റെഗുലേറ്റർ ആരോപിച്ചു.

അനധികൃതമായ ഫണ്ട് ശേഖരണ പ്രവർത്തനങ്ങൾ കണ്ടെത്താൻ കഴിയാത്തതും നിർബന്ധിത പരിശോധനകളുടെ സമയത്ത് കൃത്യമായ പരിശോധനകൾ നടത്താത്തതും റെഗുലേറ്റർ കണ്ടെത്തിയ പ്രധാന വീഴ്ചകളാണ്. കൂടാതെ, ആഭ്യന്തരമായ മുന്നറിയിപ്പുകൾ നൽകേണ്ടിയിരുന്ന അസ്വാഭാവികമായ ട്രേഡിംഗ് രീതികൾ ശ്രദ്ധയിൽപ്പെട്ടപ്പോഴും ബ്രോക്കറേജ് ഉചിതമായ നടപടികൾ സ്വീകരിച്ചില്ലെന്നും SEBI ചൂണ്ടിക്കാട്ടി.

ബ്രാൻഡ് ഐഡന്റിറ്റിയുടെ ദുരുപയോഗവും അനധികൃത ട്രേഡിംഗ് രീതികളും

ഡിജിറ്റൽ പ്ലാറ്റ്‌ഫോമുകളിൽ അംഗീകൃത വ്യക്തികൾ നടത്തിയ പ്രവർത്തനങ്ങളാണ് റെഗുലേറ്ററിയുടെ പ്രധാന ആശങ്കകളിൽ ഒന്ന്. അംഗീകൃത വ്യക്തികളിൽ ഒരാൾ നടത്തിയ അനധികൃത സോഷ്യൽ മീഡിയ പ്രവർത്തനങ്ങൾ Angel One മതിയായ രീതിയിൽ പരിശോധിച്ചില്ലെന്ന് SEBI ആരോപിച്ചു. ഇടപാടുകാർക്ക് ഉറപ്പായ ലാഭം വാഗ്ദാനം ചെയ്യുന്നതും അനധികൃതമായ പോർട്ട്‌ഫോളിയോ മാനേജ്‌മെന്റ് സേവനങ്ങൾ നൽകുന്നതും ഈ പ്രവർത്തനങ്ങളിൽ ഉൾപ്പെട്ടിരുന്നുവെന്ന് റിപ്പോർട്ടുകൾ സൂചിപ്പിക്കുന്നു.

ഈ പ്രവർത്തനങ്ങൾക്കായി വ്യക്തികൾ Angel One-ന്റെ ബ്രാൻഡ് നാമവും ലോഗോയും ഉപയോഗിച്ചിരുന്നതായും റെഗുലേറ്റർ ചൂണ്ടിക്കാട്ടി. നഡെല്ല ശ്രീനിവാസ് റാവുവിന്റെ കാര്യത്തിൽ, ഗുരുതരമായ സാങ്കേതിക ക്രമക്കേടുകൾ SEBI കണ്ടെത്തി; ഒന്നിലധികം ഉപഭോക്താക്കളുടെ ഓർഡറുകൾ ഒരേ IP, MAC അഡ്രസ്സുകൾ വഴി നൽകുന്നുണ്ടായിരുന്നുവെന്ന് ആരോപിക്കപ്പെടുന്നു. കൂടാതെ, രണ്ട് അംഗീകൃത വ്യക്തികളും മറ്റ് സ്റ്റോക്ക് ബ്രോക്കർമാർ വഴിയും ട്രേഡിംഗ് നടത്തുന്നുണ്ടായിരുന്നുവെന്ന് തിരിച്ചറിയുന്നതിൽ ബ്രോക്കറേജ് പരാജയപ്പെട്ടു, ഇത് നിരീക്ഷണ പ്രോട്ടോക്കോളുകളുടെ നേരിട്ടുള്ള ലംഘനമാണ്.

ഒത്തുതീർപ്പ് പ്രക്രിയയും പരിഹാരവും

നടപടികൾക്ക് മറുപടിയായി, Angel One 2025-ൽ സെറ്റിൽമെന്റ് മാർഗ്ഗം തിരഞ്ഞെടുത്തു. സെറ്റിൽമെന്റ് വ്യവസ്ഥകൾ പ്രകാരം, റെഗുലേറ്റർ ആരോപിച്ച വസ്തുതകളും അതിന്റെ പ്രത്യാഘാതങ്ങളും സമ്മതിക്കുകയോ നിഷേധിക്കുകയോ ചെയ്യാതെ കമ്പനി അപേക്ഷകൾ സമർപ്പിച്ചു.

SEBI-യുടെ ഇന്റേണൽ കമ്മിറ്റിയുടെ പരിശോധനകൾക്ക് ശേഷം, ഹൈ പവേർഡ് അഡ്വൈസറി കമ്മിറ്റിയും ഹോൾ ടൈം മെമ്പേഴ്സിന്റെ പാനലും നിർദ്ദേശം അംഗീകരിച്ചു. 2026 മെയ് 22-ന് Angel One ആകെ സെറ്റിൽമെന്റ് തുകയായ ₹4.28 കോടി അടച്ചു. തൽഫലമായി, SEBI സെറ്റിൽമെന്റ് പ്രൊസീഡിംഗ്സ് റെഗുലേഷൻസ് പ്രകാരം അഡ്ജുഡിക്കേഷൻ, എൻക്വയറി നടപടികൾ ഔദ്യോഗികമായി അവസാനിപ്പിച്ചു.

പ്രധാന വിവരങ്ങൾ