آنجل وان (Angel One) با پرداخت ۴.۲۸ کرور روپیه، پرونده تحقیقاتی SEBI در مورد قصور در نظارت بر APها را تسویه کرد

شرکت کارگزاری پیشرو آنجل وان (Angel One) با پرداخت مبلغ ۴.۲۸ کرور روپیه به عنوان هزینه تسویه، اختلافات نظارتی خود با هیئت بورس و اوراق بهادار هند (SEBI) را حل و فصل کرد. این تسویه مربوط به اتهامات وارده در مورد عدم نظارت و پایش کافی فعالیت‌های دو «شخص مجاز» (AP) خاص توسط این شرکت است.

اتهامات مربوط به شکست در نظارت و قصور در پایش

اقدامات قانونی SEBI از اخطاریه‌های «توضیح علت» (show-cause notices) صادر شده در مه ۲۰۲۵ آغاز شد که بر فعالیت‌های دو شخص مجاز، دیپانکار بارمن (Deepankar Barman) و نادلا سرینواس رائو (Nadella Srinivas Rao) تمرکز داشت. این نهاد ناظر مدعی شد که آنجل وان در پیاده‌سازی مکانیسم‌های نظارتی قدرتمند برای شناسایی و جلوگیری از تخلفات انجام شده توسط این واسطه‌ها ناکام مانده است.

قصورهای مشخصی که توسط نهاد ناظر شناسایی شد، شامل عدم شناسایی فعالیت‌های غیرمجاز جمع‌آوری وجوه و عدم انجام بررسی‌های دقیق (due diligence) در طول بازرسی‌های اجباری بود. علاوه بر این، SEBI خاطرنشان کرد که این کارگزاری حتی در مواجهه با الگوهای معاملاتی نامتناسب که باید باعث ایجاد هشدارهای داخلی می‌شد، اقدام مناسبی انجام نداده است.

سوءاستفاده از هویت برند و شیوه‌های معاملاتی غیرمجاز

بخش قابل توجهی از نگرانی‌های نظارتی مربوط به رفتار اشخاص مجاز در پلتفرم‌های دیجیتال بود. SEBI مدعی شد که آنجل وان فعالیت‌های غیرمجاز در شبکه‌های اجتماعی را که توسط یکی از APها انجام می‌شد، به اندازه کافی بررسی نکرده است. گزارش‌ها حاکی از آن است که این فعالیت‌ها شامل وعده بازدهی تضمین‌شده به مشتریان بالقوه و ارائه خدمات مدیریت سبد سهام (portfolio management) غیرمجاز بوده است.

نهاد ناظر همچنین تأکید کرد که افراد درگیر، از نام برند و لوگوی آنجل وان برای انجام این فعالیت‌ها استفاده می‌کردند. در مورد نادلا سرینواس رائو، SEBI به بی‌نظمی‌های فنی جدی اشاره کرد و خاطرنشان ساخت که ظاهراً سفارش‌های چندین مشتری مختلف از طریق یک آدرس IP و MAC یکسان ثبت می‌شد. علاوه بر این، این کارگزاری نتوانست تشخیص دهد که هر دو شخص مجاز از طریق سایر کارگزاران نیز معامله می‌کردند که این امر نقض مستقیم پروتکل‌های استاندارد نظارتی است.

فرآیند تسویه و حل و فصل

در پاسخ به رسیدگی‌های انجام شده، Angel One در سال ۲۰۲۵ مسیر سازش را انتخاب کرد. طبق شرایط سازش، این شرکت بدون پذیرش یا انکار یافته‌های مربوط به واقعیت‌ها و پیامدهای ادعا شده توسط نهاد ناظر، درخواست‌های خود را ارائه کرد.

پس از بررسی‌های کمیته داخلی SEBI، این پیشنهاد توسط کمیته مشورتی عالی‌رتبه و هیئتی از اعضای تمام‌وقت مورد تأیید قرار گرفت. Angel One کل مبلغ سازش، یعنی ۴.۲۸ کرور روپیه را در تاریخ ۲۲ می ۲۰۲۶ پرداخت کرد. در نتیجه، رسیدگی‌ها و اقدامات بازرسی تحت مقررات رسیدگی به سازش SEBI رسماً مختومه شده است.

نکات کلیدی