Angel One врегулює розслідування SEBI щодо недоліків моніторингу AP, сплативши 4,28 крори рупій

Провідна брокерська фірма Angel One врегулювала свої регуляторні суперечки з Радою з цінних паперів та бірж Індії (SEBI), сплативши відшкодувальний збір у розмірі 4,28 крори рупій. Урегулювання стосується звинувачень щодо нездатності компанії належним чином контролювати та моніторити діяльність двох конкретних уповноважених осіб (AP).

Звинувачення у порушеннях нагляду та недоліках моніторингу

Розслідування SEBI розпочалося з повідомлень про необхідність надання пояснень (show-cause notices), виданих у травні 2025 року, що стосувалися діяльності двох уповноважених осіб — Діпанкара Бармана та Наделлі Срінаваса Рао. Регулятор стверджував, що Angel One не впровадила надійні механізми нагляду для виявлення та запобігання порушенням, скоєним цими посередниками.

Серед конкретних недоліків, виявлених регулятором, були нездатність виявити несанкціоновану діяльність зі збору коштів та відсутність ретельної перевірки (due diligence) під час обов'язкових інспекцій. Крім того, SEBI зазначила, що брокер не вжив відповідних заходів навіть тоді, коли спостерігалися непропорційні моделі торгівлі, які мали б стати сигналом тривоги для внутрішньої системи контролю.

Неправомірне використання бренду та несанкціонована торговельна практика

Значна частина занепокоєння регулятора стосувалася поведінки уповноважених осіб на цифрових платформах. SEBI стверджувала, що Angel One недостатньо ретельно перевіряла несанкціоновану діяльність у соціальних мережах, яку здійснював один із AP. Ці дії, за наявними даними, включали обіцянки гарантованого прибутку потенційним клієнтам та надання несанкціонованих послуг з управління портфелем.

Регулятор також підкреслив, що залучені особи використовували назву бренду та логотип Angel One для здійснення цієї діяльності. У випадку з Наделлою Срінавасом Рао SEBI виявила серйозні технічні порушення, зазначивши, що ордери для багатьох різних клієнтів нібито розміщувалися через однакові IP- та MAC-адреси. Крім того, брокер не виявив, що обидві уповноважені особи також здійснювали торгівлю через інших фондових брокерів, що є прямим порушенням стандартних протоколів моніторингу.

Процес врегулювання та розв'язання питання

У відповідь на провадження, Angel One у 2025 році обрала шлях врегулювання. Згідно з умовами врегулювання, компанія подала заяви, не визнаючи та не заперечуючи встановлених фактів і наслідків, заявлених регулятором.

Після розгляду Внутрішнім комітетом SEBI, пропозицію було схвалено Консультативним комітетом з високими повноваженнями та групою повноцінних членів. Angel One перерахувала загальну суму врегулювання у розмірі ₹4,28 крор 22 травня 2026 року. Відповідно, провадження з розгляду та розслідування було офіційно завершено відповідно до Правил врегулювання проваджень SEBI.

Основні висновки