Angel One врегулювала справу з SEBI на суму ₹4,28 крори через недоліки в моніторингу

Провідна брокерська фірма Angel One досягла врегулювання з Радою з цінних паперів та бірж Індії (SEBI) щодо порушень регуляторних норм під час нагляду за своїми уповноваженими особами. Компанія виплатила суму врегулювання у розмірі ₹4,28 крори для завершення судового та слідчого провадження, ініційованого ринковим регулятором.

Регуляторні недоліки в моніторингу уповноважених осіб

Розгляд справи SEBI зосередився на тому, що компанія не забезпечила належний моніторинг та нагляд за діяльністю двох конкретних уповноважених осіб (AP) — Діпанкара Бармана та Наделли Шрініваса Рао. Після наказів про надання пояснень (show-cause notices), виданих у травні 2025 року, регулятор заявив, що Angel One не впровадила надійні механізми нагляду для виявлення порушень, скоєних цими посередниками, та вжиття заходів щодо них.

Перевірка регулятора виявила значні прогалини в процесах належної перевірки (due diligence) брокера. Зокрема, SEBI стверджувала, що фірма не змогла виявити несанкціоновану діяльність зі збору коштів і не провела достатньо інспекцій для виявлення порушень. Попри спостереження непропорційних торгових моделей, пов'язаних із цими AP, компанія, як повідомляється, не вжила відповідних коригувальних заходів.

Несанкціонована діяльність та порушення в соціальних мережах

Важливим аспектом розслідування SEBI було нецільове використання бренду та неналежна взаємодія з клієнтами. Одна з уповноважених осіб була виявлена за веденням несанкціонованої діяльності в соціальних мережах, що включало надання незаконних обіцянок «гарантованого прибутку» потенційним інвесторам.

Крім того, особа нібито була залучена до надання несанкціонованих послуг з управління портфелем, використовуючи при цьому назву та логотип бренду Angel One без належного дозволу. Такий брак контролю за цифровою діяльністю виявив суттєву прогалину в системі комплаєнсу компанії щодо того, як її посередники представляють бренд у публічному просторі.

Технічні «червоні прапорці» та збої в комплаєнсі

Розслідування щодо Наделли Шрініваса Рао виявило ще більше технічних порушень. SEBI зазначила, що брокерська компанія не провела необхідні перевірки, попри наявність доказів масштабного збору коштів та непропорційних обсягів торгівлі. Що тривожно, регулятор зафіксував випадки, коли кілька клієнтських ордерів нібито розміщувалися з одних і тих самих IP- та MAC-адрес, що вказує на можливі маніпуляції або неналежне управління клієнтськими рахунками.

Крім того, SEBI заявила, що обидва уповноважені особи активно торгували через інших фондових брокерів — факт, який Angel One не змогла виявити за допомогою своїх наявних систем моніторингу.

Процес врегулювання

Щоб вирішити питання без тривалих судових розглядів, Angel One подала заяви про врегулювання у 2025 році. Згідно з умовами врегулювання, компанія не визнавала і не заперечувала висновки регулятора. Після розгляду Внутрішнім комітетом SEBI та подальшого схвалення Високопоставленим консультативним комітетом і групою повноцінних членів (Whole Time Members), компанія погодилася сплатити штраф у розмірі 4,28 крор рупій.

Брокерська компанія перерахувала повну суму врегулювання 22 травня 2026 року, що призвело до офіційного завершення судового та слідчого провадження відповідно до Правил врегулювання SEBI (SEBI Settlement Proceedings Regulations).

Основні висновки