Angel One Yatoa Suluhu katika Kesi ya SEBI kwa ₹4.28 Crore Kutokana na Mapungufu ya Usimamizi

Kampuni kubwa ya udalali Angel One imefikia makubaliano ya suluhu na Bodi ya Dhamana na Mabadiliko ya India (SEBI) kuhusiana na mapungufu ya kisheria katika kusimamia watu wake walioidhinishwa. Kampuni hiyo imelipa kiasi cha suluhu cha ₹4.28 crore ili kutatua michakato ya kisheria na uchunguzi iliyoanzishwa na msimamizi wa soko.

Mapungufu ya Kisheria katika Kusimamia Watu Walioidhinishwa

Michakato ya SEBI ilijikita katika kushindwa kwa kampuni kufuatilia na kusimamia ipasavyo shughuli za watu wawili mahususi walioidhinishwa (APs), Deepankar Barman na Nadella Srinivas Rao. Kufuatia notisi za kutoa sababu (show-cause notices) zilizotolewa mwezi Mei 2025, msimamizi alidai kuwa Angel One ilishindwa kuweka mifumo thabiti ya usimamizi ili kutambua na kuchukua hatua dhidi ya ukiukaji uliofanywa na mawakala hawa.

Uchunguzi wa msimamizi ulionyesha mapungufu makubwa katika michakato ya uhakiki (due diligence) ya kampuni hiyo ya udalali. Hususan, SEBI ilidai kuwa kampuni ilishindwa kugundua shughuli za ukusanyaji wa fedha zisizoidhinishwa na haikufanya ukaguzi wa kutosha kutambua kasoro. Licha ya kuona mifumo isiyo ya kawaida ya biashara inayohusishwa na AP hawa, inaripotiwa kuwa kampuni ilishindwa kuchukua hatua sahihi za kurekebisha.

Shughuli Zisizoidhinishwa na Ukiukaji wa Mitandao ya Kijamii

Sehemu muhimu ya uchunguzi wa SEBI ilihusisha matumizi mabaya ya chapa na ushirikiano usiofaa na wateja. Mmoja wa watu walioidhinishwa alionekana kujihusisha na shughuli zisizoidhinishwa kwenye mitandao ya kijamii, ambazo zilijumuisha kutoa ahadi zisizo za kisheria za "mapato ya uhakika" (assured returns) kwa wawekezaji watarajiwa.

Aidha, mtu huyo alidaiwa kujihusisha na huduma za usimamizi wa mifuko ya uwekezaji (portfolio management services) zisizoidhinishwa huku akitumia jina la chapa na nembo ya Angel One bila idhini sahihi. Ukosefu huu wa uangalizi juu ya shughuli za kidijitali ulionyesha pengo kubwa katika mfumo wa uzingatiaji wa sheria wa kampuni hiyo kuhusu jinsi mawakala wake wanavyowakilisha chapa hiyo katika jamii.

Ishara za Hatari za Kiufundi na Kushindwa kwa Uzingatiaji wa Sheria

Uchunguzi dhidi ya Nadella Srinivas Rao ulibaini kasoro zaidi za kiufundi. SEBI ilibaini kuwa kampuni hiyo ya udalali ilishindwa kufanya ukaguzi unaohitajika licha ya kuwa na ushahidi wa ukusanyaji wa fedha kwa kiwango kikubwa na miamala ya biashara isiyo na uwiano. Kwa kushtua, msimamizi huyo aliashiria matukio ambapo oda nyingi za wateja zinadaiwa kuwekwa kupitia anwani sawa za IP na MAC, jambo linaloashiria uwezekano wa ujanja au usimamizi usio sahihi wa akaunti za wateja.

Aidha, SEBI ilidai kuwa watu wote wawili walioidhinishwa walikuwa wakifanya biashara kwa bidii kupitia madalali wengine wa hisa—ukweli ambao Angel One ilishindwa kuutambua kupitia mifumo yake ya ufuatiliaji iliyopo.

Mchakato wa Makubaliano

Ili kutatua suala hilo bila kesi ndefu mahakamani, Angel One ilifikisha maombi ya makubaliano mnamo mwaka 2025. Chini ya masharti ya makubaliano hayo, kampuni haikukiri wala kukataa matokeo ya msimamizi huyo. Baada ya mapitio yaliyofanywa na Kamati ya Ndani ya SEBI na idhini inayofuata kutoka kwa Kamati ya Ushauri ya Ngazi ya Juu na jopo la Wanachama wa Muda Wote, kampuni ilikubali faini ya ₹4.28 crore.

Kampuni hiyo ya udalali ililipa kiasi chote cha makubaliano mnamo Mei 22, 2026, jambo lililopelekea kufungwa rasmi kwa taratibu za uamuzi na uchunguzi chini ya Kanuni za Taratibu za Makubaliano za SEBI.

Mambo Muhimu ya Kuzingatia