Angel One Selesaikan Kes SEBI Bernilai ₹4.28 Crore Berikutan Kelemahan Pemantauan

Firma broker terkemuka Angel One telah mencapai penyelesaian dengan Securities and Exchange Board of India (SEBI) berhubung kelemahan kawal selia dalam menyelia orang yang diberi kuasa (authorised persons). Syarikat tersebut telah membayar jumlah penyelesaian sebanyak ₹4.28 crore untuk menyelesaikan prosiding adjudikasi dan siasatan yang dimulakan oleh pengawal selia pasaran tersebut.

Kelemahan Kawal Selia dalam Memantau Orang yang Diberi Kuasa

Prosiding SEBI tertumpu kepada kegagalan syarikat untuk memantau dan menyelia aktiviti dua orang yang diberi kuasa (AP) yang khusus, iaitu Deepankar Barman dan Nadella Srinivas Rao, secara mencukupi. Susulan notis tunjuk sebab yang dikeluarkan pada Mei 2025, pengawal selia mendakwa bahawa Angel One gagal melaksanakan mekanisme pengawasan yang teguh untuk mengenal pasti dan mengambil tindakan terhadap pelanggaran yang dilakukan oleh perantara ini.

Penelitian pengawal selia mendedahkan jurang yang ketara dalam proses usaha wajar (due diligence) firma broker tersebut. Secara khusus, SEBI mendakwa bahawa firma itu gagal mengesan aktiviti pengumpulan dana tanpa kebenaran dan tidak menjalankan pemeriksaan yang mencukupi untuk mengenal pasti sebarang ketidakteraturan. Walaupun memerhatikan corak dagangan yang tidak seimbang berkaitan dengan AP ini, syarikat tersebut dilaporkan gagal mengambil langkah pembetulan yang sewajarnya.

Aktiviti Tanpa Kebenaran dan Pelanggaran Media Sosial

Komponen kritikal dalam siasatan SEBI melibatkan penyalahgunaan jenama dan penglibatan pelanggan yang tidak wajar. Salah seorang orang yang diberi kuasa telah dikenal pasti kerana terlibat dalam aktiviti media sosial tanpa kebenaran, yang termasuk membuat janji haram mengenai "pulangan terjamin" kepada bakal pelabur.

Selain itu, individu tersebut didakwa terlibat dalam perkhidmatan pengurusan portfolio tanpa kebenaran sambil menggunakan nama jenama dan logo Angel One tanpa kebenaran yang sah. Kurangnya penelitian terhadap aktiviti digital ini menyerlahkan kelonggaran ketara dalam rangka kerja pematuhan firma tersebut berkenaan cara perantaranya mewakili jenama di domain awam.

Isyarat Amaran Teknikal dan Kegagalan Pematuhan

Siasatan terhadap Nadella Srinivas Rao mendedahkan lebih banyak ketidakteraturan teknikal. SEBI menyatakan bahawa syarikat pembrokeran tersebut gagal menjalankan pemeriksaan yang diperlukan walaupun terdapat bukti pengumpulan dana berskala besar dan jumlah dagangan yang tidak seimbang. Apa yang membimbangkan, pengawal selia tersebut menandakan kes-kes di mana pelbagai pesanan pelanggan didakwa dibuat melalui alamat IP dan MAC yang sama, yang menunjukkan kemungkinan manipulasi atau pengendalian akaun pelanggan yang tidak teratur.

Selain itu, SEBI mendakwa bahawa kedua-dua orang yang diberi kuasa sedang aktif berdagang melalui broker saham lain—satu fakta yang gagal dikenal pasti oleh Angel One melalui sistem pemantauannya yang sedia ada.

Proses Penyelesaian

Untuk menyelesaikan perkara tersebut tanpa litigasi yang berpanjangan, Angel One telah memfailkan permohonan penyelesaian pada tahun 2025. Di bawah terma penyelesaian, syarikat tersebut tidak mengakui atau menafikan penemuan pengawal selia. Susulan semakan oleh Jawatankuasa Dalaman SEBI dan kelulusan seterusnya oleh Jawatankuasa Penasihat Berkuasa Tinggi serta panel Ahli Sepenuh Masa, syarikat tersebut bersetuju dengan penalti sebanyak ₹4.28 crore.

Syarikat pembrokeran tersebut telah menjelaskan jumlah penyelesaian penuh pada 22 Mei 2026, yang membawa kepada penyelesaian rasmi prosiding adjudikasi dan siasatan di bawah Peraturan Prosiding Penyelesaian SEBI.

Ringkasan Utama