Angel One Selesaikan Prosiding SEBI dengan Membayar Denda ₹4.28 Crore

Firma broker utama Angel One telah mencapai penyelesaian dengan Securities and Exchange Board of India (SEBI) berhubung kelemahan dalam penyeliaan orang yang diberi kuasa (authorised persons). Syarikat tersebut telah bersetuju untuk membayar jumlah penyelesaian sebanyak ₹4.28 crore bagi menyelesaikan prosiding adjudikasi dan siasatan yang dimulakan oleh pengawal selia pasaran tersebut.

Kelemahan dalam Memantau Orang yang Diberi Kuasa

Tindakan kawal selia tersebut berpunca daripada siasatan SEBI terhadap kegagalan Angel One untuk memantau dan menyelia dua orang yang diberi kuasa (AP) yang khusus secara mencukupi: Deepankar Barman dan Nadella Srinivas Rao. SEBI telah mengeluarkan notis tunjuk sebab pada Mei 2025, dengan mendakwa bahawa firma broker tersebut gagal mengenal pasti dan mengambil tindakan terhadap beberapa pelanggaran kawal selia yang dilakukan oleh individu-individu ini.

Penemuan pengawal selia tersebut menonjolkan jurang yang ketara dalam mekanisme pengawasan syarikat. Secara khusus, SEBI mendakwa bahawa Angel One gagal mengesan aktiviti pengumpulan dana tanpa kebenaran dan tidak menjalankan usaha wajar (due diligence) yang mencukupi semasa pemeriksaan berkala dijalankan. Selain itu, firma broker tersebut turut ditegur kerana gagal mengambil tindakan yang sewajarnya walaupun berhadapan dengan corak perdagangan yang tidak seimbang yang dikaitkan dengan orang yang diberi kuasa ini.

Pelanggaran Media Sosial dan Aktiviti Tanpa Kebenaran

Salah satu dakwaan yang lebih serius melibatkan penyalahgunaan reputasi jenama dan penglibatan pelanggan yang tidak wajar. SEBI mendakwa bahawa Angel One tidak meneliti aktiviti media sosial salah seorang orang yang diberi kuasa secara mencukupi. Aktiviti tersebut dilaporkan termasuk membuat janji tanpa kebenaran mengenai "pulangan terjamin" (assured returns) dan terlibat dalam perkhidmatan pengurusan portfolio tanpa kebenaran.

Perkara yang paling penting, individu berkenaan didakwa menggunakan nama jenama dan logo Angel One untuk memberikan kredibiliti kepada aktiviti tanpa kebenaran tersebut. Kekurangan pengawasan digital dan operasi ini menonjolkan kerentanan dalam cara firma broker menguruskan kehadiran dalam talian dan tingkah laku profesional sub-broker serta wakil mereka.

Isyarat Amaran Teknikal dan Penggunaan Pelbagai Broker

Siasatan tersebut juga mendedahkan ketidakteraturan teknikal dan kegagalan pematuhan berkaitan aktiviti pelanggan. Dalam kes Nadella Srinivas Rao, SEBI menyatakan bahawa firma broker tersebut gagal menjalankan pemeriksaan walaupun terdapat pengumpulan dana berskala besar dan volum perdagangan yang sangat tidak seimbang.

Pengawal selia juga menandakan amaran teknikal di mana pesanan untuk pelbagai pelanggan yang berbeza didakwa dibuat melalui alamat IP dan MAC yang sama, yang menunjukkan kurangnya perbezaan pelanggan individu. Selain itu, SEBI menyatakan bahawa kedua-dua orang yang diberi kuasa sedang berdagang melalui broker saham lain—satu fakta yang gagal dikenal pasti oleh Angel One melalui sistem pemantauan dalamannya.

Proses Penyelesaian

Untuk menyelesaikan isu-isu ini tanpa pertempuran undang-undang yang berpanjangan, Angel One telah memfailkan permohonan penyelesaian pada tahun 2025. Selaras dengan amalan kawal selia standard, syarikat tersebut memilih untuk menyelesaikan "tanpa mengakui atau menafikan" penemuan pengawal selia tersebut.

Susulan pertimbangan dengan Jawatankuasa Dalaman SEBI, cadangan syarikat tersebut telah diluluskan oleh Jawatankuasa Penasihat Berkuasa Tinggi dan panel Ahli Sepenuh Masa. Angel One telah menjelaskan jumlah penyelesaian sebanyak ₹4.28 crore pada 22 Mei 2026, yang membawa kepada pelupusan rasmi prosiding di bawah Peraturan Prosiding Penyelesaian SEBI.

Ringkasan Utama