Angel One врегульовує розслідування SEBI, сплативши штраф у розмірі ₹4,28 крора

Велика брокерська фірма Angel One досягла врегулювання з Радою з цінних паперів та бірж Індії (SEBI) щодо недоліків у нагляді за уповноваженими особами. Компанія погодилася сплатити суму врегулювання у розмірі ₹4,28 крора для завершення судового та слідчого провадження, ініційованого ринковим регулятором.

Недоліки у моніторингу уповноважених осіб

Регуляторні заходи стали наслідком розслідування SEBI щодо нездатності Angel One належним чином здійснювати моніторинг та нагляд за двома конкретними уповноваженими особами (AP): Deepankar Barman та Nadella Srinivas Rao. У травні 2025 року SEBI надіслала повідомлення про необхідність надання пояснень, стверджуючи, що брокерська фірма не змогла виявити та вжити заходів щодо кількох порушень нормативних вимог, скоєних цими особами.

Висновки регулятора виявили значні прогалини в механізмах нагляду компанії. Зокрема, SEBI стверджувала, що Angel One не змогла виявити несанкціоновану діяльність зі збору коштів і не провела належної перевірки під час періодичних інспекцій. Крім того, брокер був звинувачений у ненастанні вжиття відповідних заходів навіть у випадках виявлення непропорційних торгових моделей, пов'язаних із цими уповноваженими особами.

Порушення у соціальних мережах та несанкціонована діяльність

Одне з найсерйозніших звинувачень стосувалося зловживання репутацією бренду та неналежної взаємодії з клієнтами. SEBI стверджувала, що Angel One не забезпечила належного контролю за діяльністю одного з уповноважених осіб у соціальних мережах. Повідомляється, що ця діяльність включала надання несанкціонованих обіцянок «гарантованого прибутку» та надання несанкціонованих послуг з управління портфелем.

Що важливо, згадана особа нібито використовувала назву та логотип бренду Angel One для надання авторитетності цій несанкціонованій діяльності. Така відсутність цифрового та операційного нагляду підкреслила вразливість того, як брокерські фірми керують присутністю в мережі та професійною поведінкою своїх субброкерів і представників.

Технічні «червоні прапорці» та використання кількох брокерів

Розслідування також виявило технічні порушення та недоліки у дотриманні комплаєнсу щодо діяльності клієнтів. У випадку з Nadella Srinivas Rao SEBI зазначила, що брокер не провів інспекцій, попри масштабний збір коштів та вкрай непропорційні обсяги торгів.

The regulator also flagged technical red flags where orders for multiple different clients were allegedly placed through the same IP and MAC addresses, suggesting a lack of individual client distinction. Additionally, SEBI noted that both authorised persons were trading through other stockbrokers—a fact that Angel One failed to identify through its internal monitoring systems.

The Settlement Process

To resolve these issues without a prolonged legal battle, Angel One filed settlement applications in 2025. In accordance with standard regulatory practice, the company opted to settle "without admitting or denying" the findings of the regulator.

Following deliberations with SEBI's Internal Committee, the company's proposal was approved by the High Powered Advisory Committee and a panel of Whole Time Members. Angel One remitted the settlement sum of ₹4.28 crore on May 22, 2026, leading to the formal disposal of the proceedings under the SEBI Settlement Proceedings Regulations.

Key Takeaways