Angel One dàn xếp các thủ tục tố tụng của SEBI bằng cách nộp phạt 4,28 crore ₹

Công ty môi giới lớn Angel One đã đạt được một thỏa thuận dàn xếp với Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Ấn Độ (SEBI) liên quan đến những thiếu sót trong việc giám sát các cá nhân được ủy quyền. Công ty đã đồng ý thanh toán một khoản tiền dàn xếp là 4,28 crore ₹ để giải quyết các thủ tục xét xử và điều tra do cơ quan quản lý thị trường khởi xướng.

Những thiếu sót trong việc giám sát các cá nhân được ủy quyền

Hành động pháp lý này bắt nguồn từ cuộc điều tra của SEBI về việc Angel One đã không giám sát và quản lý đầy đủ hai cá nhân được ủy quyền (AP) cụ thể: Deepankar Barman và Nadella Srinivas Rao. SEBI đã ban hành các thông báo yêu cầu giải trình vào tháng 5 năm 2025, cáo buộc rằng công ty môi giới đã không nhận diện và xử lý các vi phạm quy định do những cá nhân này thực hiện.

Các phát hiện của cơ quan quản lý đã làm nổi bật những lỗ hổng đáng kể trong cơ chế giám sát của công ty. Cụ thể, SEBI cáo buộc Angel One đã không phát hiện được các hoạt động thu gom quỹ trái phép và không thực hiện thẩm định đầy đủ trong các đợt kiểm tra định kỳ. Hơn nữa, công ty môi giới cũng bị cảnh báo vì không có biện pháp xử lý thích hợp ngay cả khi đối mặt với các mô hình giao dịch bất thường liên quan đến các cá nhân được ủy quyền này.

Các vi phạm trên mạng xã hội và hoạt động trái phép

Một trong những cáo buộc nghiêm trọng hơn liên quan đến việc lạm dụng uy tín thương hiệu và tương tác không đúng mực với khách hàng. SEBI cáo buộc rằng Angel One đã không kiểm soát kỹ lưỡng các hoạt động trên mạng xã hội của một trong những cá nhân được ủy quyền. Các hoạt động này được cho là bao gồm việc đưa ra những lời hứa không phép về "lợi nhuận đảm bảo" và tham gia vào các dịch vụ quản lý danh mục đầu tư trái phép.

Quan trọng hơn, cá nhân đang bị xem xét bị cáo buộc đã sử dụng tên thương hiệu và logo của Angel One để tạo lòng tin cho các hoạt động trái phép này. Sự thiếu sót trong giám sát kỹ thuật số và vận hành này đã làm nổi bật lỗ hổng trong cách các công ty môi giới quản lý sự hiện diện trực tuyến và hành vi chuyên nghiệp của các nhà môi giới phụ và đại diện của họ.

Các dấu hiệu cảnh báo kỹ thuật và việc sử dụng nhiều tài khoản môi giới

Cuộc điều tra cũng phát hiện ra những bất thường về kỹ thuật và các sai phạm về tuân thủ liên quan đến hoạt động của khách hàng. Trong trường hợp của Nadella Srinivas Rao, SEBI chỉ ra rằng công ty môi giới đã không tiến hành kiểm tra mặc dù có các hoạt động thu gom quỹ quy mô lớn và khối lượng giao dịch cực kỳ bất thường.

Cơ quan quản lý cũng đã chỉ ra các dấu hiệu cảnh báo kỹ thuật, trong đó các lệnh của nhiều khách hàng khác nhau bị cáo buộc là được đặt thông qua cùng một địa chỉ IP và MAC, cho thấy sự thiếu phân biệt giữa các khách hàng cá nhân. Ngoài ra, SEBI lưu ý rằng cả hai người được ủy quyền đều đang giao dịch thông qua các công ty môi giới chứng khoán khác—một thực tế mà Angel One đã không thể nhận diện được thông qua các hệ thống giám sát nội bộ của mình.

Quy trình Giải quyết Thỏa thuận

Để giải quyết các vấn đề này mà không phải trải qua một cuộc chiến pháp lý kéo dài, Angel One đã nộp đơn xin giải quyết thỏa thuận vào năm 2025. Theo thông lệ quản lý tiêu chuẩn, công ty đã chọn phương án giải quyết "mà không thừa nhận cũng không phủ nhận" các kết luận của cơ quan quản lý.

Sau khi thảo luận với Ủy ban Nội bộ của SEBI, đề xuất của công ty đã được Ủy ban Cố vấn Cao cấp và một hội đồng gồm các Thành viên Toàn thời gian phê duyệt. Angel One đã thanh toán số tiền hòa giải là ₹4,28 crore vào ngày 22 tháng 5 năm 2026, dẫn đến việc kết thúc chính thức các thủ tục tố tụng theo Quy định về Thủ tục Giải quyết Thỏa thuận của SEBI.

Các điểm chính cần lưu ý