Angel One dàn xếp vụ việc với SEBI với số tiền 4,28 crore ₹ do những thiếu sót trong giám sát

Công ty môi giới hàng đầu Angel One đã đạt được một thỏa thuận dàn xếp với Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Ấn Độ (SEBI) liên quan đến những sai phạm về quy định trong việc giám sát các cá nhân được ủy quyền của mình. Công ty đã thanh toán một khoản tiền dàn xếp là 4,28 crore ₹ để giải quyết các thủ tục xét xử và điều tra do cơ quan quản lý thị trường khởi xướng.

Những thiếu sót về quy định trong việc giám sát các cá nhân được ủy quyền

Các thủ tục của SEBI tập trung vào việc công ty đã không giám sát và kiểm soát đầy đủ hoạt động của hai cá nhân được ủy quyền (AP) cụ thể là Deepankar Barman và Nadella Srinivas Rao. Sau các thông báo yêu cầu giải trình được ban hành vào tháng 5 năm 2025, cơ quan quản lý cáo buộc rằng Angel One đã không triển khai các cơ chế giám sát chặt chẽ để xác định và xử lý các vi phạm do các trung gian này thực hiện.

Sự kiểm tra của cơ quan quản lý đã tiết lộ những lỗ hổng đáng kể trong các quy trình thẩm định của công ty môi giới. Cụ thể, SEBI cáo buộc rằng công ty đã không phát hiện được các hoạt động thu gom vốn trái phép và không thực hiện các cuộc kiểm tra đầy đủ để xác định các điểm bất thường. Mặc dù đã quan sát thấy các mô hình giao dịch không cân xứng liên quan đến các AP này, công ty được cho là đã không thực hiện các biện pháp khắc phục thích hợp.

Các hoạt động trái phép và vi phạm trên mạng xã hội

Một thành phần quan trọng trong cuộc điều tra của SEBI liên quan đến việc lạm dụng thương hiệu và tương tác không đúng mực với khách hàng. Một trong những cá nhân được ủy quyền đã bị cảnh báo vì tham gia vào các hoạt động mạng xã hội trái phép, bao gồm việc đưa ra những lời hứa bất hợp pháp về "lợi nhuận đảm bảo" cho các nhà đầu tư tiềm năng.

Hơn nữa, cá nhân này bị cáo buộc liên quan đến các dịch vụ quản lý danh mục đầu tư trái phép trong khi sử dụng tên thương hiệu và logo của Angel One mà không có sự cho phép chính thức. Việc thiếu sự giám sát đối với các hoạt động kỹ thuật số này đã làm nổi bật một lỗ hổng lớn trong khung tuân thủ của công ty liên quan đến cách các trung gian đại diện cho thương hiệu trước công chúng.

Các dấu hiệu cảnh báo kỹ thuật và thất bại trong tuân thủ

Cuộc điều tra về Nadella Srinivas Rao đã phát hiện thêm nhiều sai phạm kỹ thuật. SEBI lưu ý rằng công ty môi giới đã không thực hiện các cuộc kiểm tra cần thiết mặc dù có bằng chứng về việc thu gom quỹ quy mô lớn và khối lượng giao dịch không tương xứng. Đáng báo động là cơ quan quản lý đã chỉ ra các trường hợp mà nhiều lệnh của khách hàng bị cáo buộc là được đặt thông qua cùng một địa chỉ IP và MAC, cho thấy khả năng thao túng hoặc xử lý bất thường các tài khoản khách hàng.

Ngoài ra, SEBI cáo buộc rằng cả hai người được ủy quyền đều đang tích cực giao dịch thông qua các môi giới chứng khoán khác—một thực tế mà Angel One đã không thể xác định được thông qua các hệ thống giám sát hiện có của mình.

Quy trình Giải quyết

Để giải quyết vụ việc mà không cần tranh tụng kéo dài, Angel One đã nộp đơn xin giải quyết vào năm 2025. Theo các điều khoản của thỏa thuận giải quyết, công ty không thừa nhận cũng không phủ nhận các kết luận của cơ quan quản lý. Sau khi được Ủy ban Nội bộ của SEBI xem xét và sau đó được Ủy ban Cố vấn Cao cấp cùng một hội đồng gồm các Thành viên Toàn thời gian phê duyệt, công ty đã đồng ý với khoản phạt 4,28 crore ₹.

Công ty môi giới đã thanh toán toàn bộ số tiền giải quyết vào ngày 22 tháng 5 năm 2026, dẫn đến việc kết thúc chính thức các thủ tục xét xử và điều tra theo Quy định về Thủ tục Giải quyết của SEBI.

Các điểm chính cần lưu ý