شركة Angel One تسوي قضية مع SEBI بمبلغ 4.28 كرور روبية بسبب ثغرات في الرقابة

توصلت شركة الوساطة الرائدة Angel One إلى تسوية مع هيئة الأوراق المالية والبورصات الهندية (SEBI) فيما يتعلق بإخفاقات تنظيمية في الإشراف على الأشخاص المفوضين التابعين لها. وقد دفعت الشركة مبلغ تسوية قدره 4.28 كرور روبية لتسوية إجراءات التحقيق والتقاضي التي بدأتها الجهة التنظيمية للسوق.

إخفاقات تنظيمية في مراقبة الأشخاص المفوضين

تركزت إجراءات SEBI على فشل الشركة في مراقبة والإشراف بشكل كافٍ على أنشطة شخصين مفوضين (APs) محددين، وهما Deepankar Barman و Nadella Srinivas Rao. وعقب إخطارات توضيح الأسباب الصادرة في مايو 2025، زعمت الجهة التنظيمية أن Angel One فشلت في تنفيذ آليات رقابة قوية لتحديد الانتهاكات التي ارتكبها هؤلاء الوسطاء واتخاذ الإجراءات اللازمة بشأنها.

وكشف فحص الجهة التنظيمية عن وجود فجوات كبيرة في عمليات العناية الواجبة التي تقوم بها شركة الوساطة. وبشكل محدد، زعمت SEBI أن الشركة فشلت في اكتشاف أنشطة جمع الأموال غير المصرح بها ولم تُجرِ عمليات تفتيش كافية لتحديد المخالفات. وعلى الرغم من ملاحظة أنماط تداول غير متناسبة مرتبطة بهؤلاء الأشخاص المفوضين، أفادت التقارير أن الشركة فشلت في اتخاذ التدابير التصحيحية المناسبة.

أنشطة غير مصرح بها وانتهاكات عبر وسائل التواصل الاجتماعي

تضمن جزء حيوي من تحقيق SEBI إساءة استخدام العلامة التجارية والتفاعل غير اللائق مع العملاء. حيث تم رصد أحد الأشخاص المفوضين لقيامه بأنشطة غير مصرح بها عبر وسائل التواصل الاجتماعي، شملت تقديم وعود غير قانونية بـ "عائدات مضمونة" للمستثمرين المحتملين.

علاوة على ذلك، زُعم أن الفرد كان متورطاً في خدمات غير مصرح بها لإدارة المحافظ الاستثمارية أثناء استخدامه لاسم العلامة التجارية وشعار Angel One دون تصريح مناسب. وقد سلط هذا النقص في الرقابة على الأنشطة الرقمية الضوء على ثغرة كبيرة في إطار الامتثال للشركة فيما يتعلق بكيفية تمثيل الوسطاء للعلامة التجارية في المجال العام.

العلامات التحذيرية التقنية وإخفاقات الامتثال

كشف التحقيق في شأن ناديلّا سرينيفاس راو عن المزيد من المخالفات الفنية. وأشارت SEBI إلى أن شركة الوساطة فشلت في إجراء عمليات التفتيش اللازمة رغم وجود أدلة على عمليات جمع أموال واسعة النطاق وأحجام تداول غير متناسبة. ومن المثير للقلق أن المنظم قد أشار إلى حالات يُزعم فيها تنفيذ طلبات متعددة لعملاء عبر نفس عناوين IP وMAC، مما يشير إلى احتمال وجود تلاعب أو تعامل غير منتظم مع حسابات العملاء.

بالإضافة إلى ذلك، زعمت SEBI أن كلا الشخصين المفوضين كانا يمارسان التداول بنشاط من خلال وسطاء أوراق مالية آخرين، وهي حقيقة فشلت Angel One في تحديدها من خلال أنظمة المراقبة الحالية لديها.

عملية التسوية

ولحل المسألة دون اللجوء إلى تقاضٍ مطول، قدمت Angel One طلبات تسوية في عام 2025. وبموجب شروط التسوية، لم تقر الشركة بنتائج المنظم أو تنفها. وبعد مراجعة من قبل اللجنة الداخلية التابعة لـ SEBI والموافقة اللاحقة من قبل اللجنة الاستشارية رفيعة المستوى ولجنة من الأعضاء المتفرغين، وافقت الشركة على غرامة قدرها 4.28 كرور روبية.

وقامت شركة الوساطة بتحويل مبلغ التسوية بالكامل في 22 مايو 2026، مما أدى إلى الفصل الرسمي في إجراءات التحقيق والتقاضي بموجب لوائح إجراءات تسوية SEBI.

النقاط الرئيسية المستخلصة