Angel One урегулировала дело с SEBI на сумму 4,28 крор рупий из-за упущений в мониторинге

Ведущая брокерская компания Angel One достигла соглашения об урегулировании с Индийским советом по ценным бумагам и биржам (SEBI) в связи с нарушениями нормативных требований при надзоре за своими уполномоченными лицами. Компания выплатила сумму урегулирования в размере 4,28 крор рупий для завершения разбирательств и расследований, инициированных рыночным регулятором.

Нарушения нормативных требований при мониторинге уполномоченных лиц

Разбирательство SEBI было сосредоточено на неспособности компании надлежащим образом отслеживать и контролировать деятельность двух конкретных уполномоченных лиц (AP) — Дипанкара Бармана и Наделлы Шриниваса Рао. После уведомлений о необходимости объяснения причин (show-cause notices), выданных в мае 2025 года, регулятор заявил, что Angel One не внедрила надежные механизмы надзора для выявления нарушений, совершенных этими посредниками, и принятия мер по ним.

Проверка регулятора выявила значительные пробелы в процессах комплексной проверки (due diligence) брокера. В частности, SEBI утверждает, что фирма не смогла обнаружить несанкционированную деятельность по сбору средств и не провела достаточного количества проверок для выявления нарушений. Несмотря на то, что были замечены непропорциональные торговые паттерны, связанные с этими AP, компания, как сообщается, не приняла соответствующих корректирующих мер.

Несанкционированная деятельность и нарушения в социальных сетях

Критически важным компонентом расследования SEBI стало неправомерное использование бренда и ненадлежащее взаимодействие с клиентами. Одно из уполномоченных лиц было замечено в несанкционированной деятельности в социальных сетях, которая включала незаконные обещания «гарантированной доходности» потенциальным инвесторам.

Кроме того, данное лицо предположительно занималось несанкционированным управлением портфелем, используя при этом название и логотип бренда Angel One без надлежащего разрешения. Отсутствие контроля над цифровой деятельностью выявило значительную лазейку в системе комплаенса компании в отношении того, как ее посредники представляют бренд в публичном пространстве.

Технические тревожные сигналы и сбои в системе комплаенса

Расследование в отношении Наделлы Сринаваса Рао выявило дополнительные технические нарушения. SEBI отметила, что брокерская компания не проводила необходимые проверки, несмотря на наличие доказательств крупномасштабного сбора средств и непропорциональных объемов торгов. Вызывает тревогу тот факт, что регулятор указал на случаи, когда множество клиентских ордеров якобы размещались с одних и тех же IP- и MAC-адресов, что указывает на возможные манипуляции или ненадлежащее управление клиентскими счетами.

Кроме того, SEBI заявила, что оба авторизованных лица активно торговали через других брокеров — факт, который Angel One не смогла выявить с помощью своих существующих систем мониторинга.

Процесс урегулирования

Чтобы разрешить вопрос без затяжных судебных разбирательств, Angel One подала заявления об урегулировании в 2025 году. Согласно условиям урегулирования, компания не признавала и не отрицала выводы регулятора. После рассмотрения Внутренним комитетом SEBI и последующего одобрения Консультативным комитетом с высокими полномочиями и группой полноправных членов, компания согласилась на штраф в размере ₹4,28 крор.

Брокер перечислил полную сумму урегулирования 22 мая 2026 года, что привело к официальному завершению процедур вынесения решений и расследования в соответствии с Правилами проведения процедур урегулирования SEBI.

Основные выводы