Angel One урегулировала разбирательство с SEBI, выплатив штраф в размере 4,28 крор рупий

Крупная брокерская компания Angel One достигла соглашения об урегулировании с Индийским советом по ценным бумагам и биржам (SEBI) в связи с упущениями в надзоре за уполномоченными лицами. Компания согласилась выплатить сумму урегулирования в размере 4,28 крор рупий для завершения разбирательств и расследований, инициированных рыночным регулятором.

Упущения в мониторинге уполномоченных лиц

Регуляторные меры стали результатом расследования SEBI, в ходе которого было установлено, что Angel One не обеспечила надлежащий мониторинг и надзор за двумя конкретными уполномоченными лицами (AP): Дипанкаром Барманом и Наделлой Шринивасом Рао. В мае 2025 года SEBI направила уведомления о необходимости объяснения причин (show-cause notices), утверждая, что брокерская фирма не смогла выявить и отреагировать на ряд нарушений нормативных требований, совершенных этими лицами.

Выводы регулятора выявили значительные пробелы в механизмах контроля компании. В частности, SEBI утверждает, что Angel One не смогла обнаружить несанкционированную деятельность по сбору средств и не провела достаточную проверку (due diligence) в ходе периодических инспекций. Кроме того, брокер был обвинен в том, что не предпринял соответствующих мер даже при обнаружении непропорциональных торговых паттернов, связанных с этими уполномоченными лицами.

Нарушения в социальных сетях и несанкционированная деятельность

Одно из наиболее серьезных обвинений касалось злоупотребления репутацией бренда и ненадлежащего взаимодействия с клиентами. SEBI заявила, что Angel One не уделяла должного внимания анализу активности одного из уполномоченных лиц в социальных сетях. Сообщается, что эта деятельность включала несанкционированные обещания «гарантированной доходности» и предоставление услуг по несанкционированному управлению портфелем.

Что немаловажно, рассматриваемое лицо, как утверждается, использовало название и логотип Angel One для придания легитимности этой несанкционированной деятельности. Отсутствие цифрового и операционного контроля выявило уязвимость в том, как брокерские фирмы управляют присутствием в сети и профессиональным поведением своих субброкеров и представителей.

Технические тревожные сигналы и использование нескольких брокеров

Расследование также выявило технические нарушения и несоблюдение нормативных требований в отношении активности клиентов. В случае с Наделлой Шринивасом Рао SEBI указала, что брокер не провел инспекции, несмотря на масштабный сбор средств и крайне непропорциональные объемы торгов.

The regulator also flagged technical red flags where orders for multiple different clients were allegedly placed through the same IP and MAC addresses, suggesting a lack of individual client distinction. Additionally, SEBI noted that both authorised persons were trading through other stockbrokers—a fact that Angel One failed to identify through its internal monitoring systems.

The Settlement Process

To resolve these issues without a prolonged legal battle, Angel One filed settlement applications in 2025. In accordance with standard regulatory practice, the company opted to settle "without admitting or denying" the findings of the regulator.

Following deliberations with SEBI's Internal Committee, the company's proposal was approved by the High Powered Advisory Committee and a panel of Whole Time Members. Angel One remitted the settlement sum of ₹4.28 crore on May 22, 2026, leading to the formal disposal of the proceedings under the SEBI Settlement Proceedings Regulations.

Key Takeaways