Angel One تسوي إجراءات SEBI بدفع غرامة قدرها 4.28 كرور روبية

توصلت شركة الوساطة الكبرى Angel One إلى تسوية مع هيئة الأوراق المالية والبورصات الهندية (SEBI) فيما يتعلق بتقصيرها في الإشراف على الأشخاص المفوضين. وقد وافقت الشركة على دفع مبلغ تسوية قدره 4.28 كرور روبية لإنهاء إجراءات التحقيق والتقاضي التي بدأتها الجهة التنظيمية للسوق.

تقصير في مراقبة الأشخاص المفوضين

نتج الإجراء التنظيمي عن تحقيق أجرته SEBI في فشل Angel One في مراقبة والإشراف بشكل كافٍ على شخصين مفوضين (APs) محددين، وهما: Deepankar Barman و Nadella Srinivas Rao. وكانت SEBI قد أصدرت إخطارات توضيحية في مايو 2025، زاعمة أن شركة الوساطة فشلت في تحديد واتخاذ إجراءات بشأن العديد من الانتهاكات التنظيمية التي ارتكبها هؤلاء الأفراد.

سلطت نتائج الجهة التنظيمية الضوء على فجوات كبيرة في آليات الإشراف الخاصة بالشركة. وبشكل محدد، زعمت SEBI أن Angel One فشلت في اكتشاف أنشطة جمع الأموال غير المصرح بها ولم تقم بإجراء العناية الواجبة الكافية خلال عمليات التفتيش الدورية. علاوة على ذلك، تم توجيه ملاحظات لشركة الوساطة لفشلها في اتخاذ الإجراءات المناسبة حتى عند مواجهة أنماط تداول غير متناسبة مرتبطة بهؤلاء الأشخاص المفوضين.

انتهاكات وسائل التواصل الاجتماعي والأنشطة غير المصرح بها

تضمنت إحدى الاتهامات الأكثر خطورة إساءة استخدام سمعة العلامة التجارية والتفاعل غير اللائق مع العملاء. وزعمت SEBI أن Angel One لم تدقق بشكل كافٍ في أنشطة وسائل التواصل الاجتماعي لأحد الأشخاص المفوضين. وأفادت التقارير أن هذه الأنشطة شملت تقديم وعود غير مصرح بها بـ "عائدات مضمونة" والمشاركة في خدمات إدارة المحافظ غير المصرح بها.

والأهم من ذلك، يُزعم أن الشخص المعني كان يستخدم اسم العلامة التجارية وشعار Angel One لإضفاء المصداقية على هذه الأنشطة غير المصرح بها. وقد سلط هذا النقص في الإشراف الرقمي والتشغيلي الضوء على ضعف في كيفية إدارة شركات الوساطة للتواجد عبر الإنترنت والسلوك المهني للوسطاء الفرعيين وممثليهم.

مؤشرات تقنية حمراء واستخدام وسيط متعدد

كشف التحقيق أيضًا عن مخالفات تقنية وإخفاقات في الامتثال فيما يتعلق بنشاط العملاء. وفي حالة Nadella Srinivas Rao، أشارت SEBI إلى أن شركة الوساطة فشلت في إجراء عمليات التفتيش على الرغم من عمليات جمع الأموال واسعة النطاق وأحجام التداول غير المتناسبة للغاية.

كما أشارت الجهة التنظيمية إلى وجود مؤشرات خطر تقنية، حيث يُزعم أنه تم تقديم أوامر لعدة عملاء مختلفين عبر نفس عناوين IP وMAC، مما يشير إلى نقص في التمييز بين العملاء الأفراد. بالإضافة إلى ذلك، لاحظت SEBI أن كلا الشخصين المفوضين كانا يتداولان من خلال وسطاء أوراق مالية آخرين، وهي حقيقة فشلت Angel One في تحديدها من خلال أنظمة المراقبة الداخلية الخاصة بها.

عملية التسوية

ولحل هذه المشكلات دون الدخول في معركة قانونية مطولة، قدمت Angel One طلبات تسوية في عام 2025. وتماشياً مع الممارسات التنظيمية المعيارية، اختارت الشركة التسوية "دون اعتراف أو إنكار" لنتائج الجهة التنظيمية.

وبعد المداولات مع اللجنة الداخلية التابعة لـ SEBI، تمت الموافقة على مقترح الشركة من قبل اللجنة الاستشارية رفيعة المستوى ولجنة من الأعضاء المتفرغين. وسددت Angel One مبلغ التسوية وقدره 4.28 كرور روبية في 22 مايو 2026، مما أدى إلى الإغلاق الرسمي للإجراءات بموجب لوائح إجراءات التسوية الخاصة بـ SEBI.

النقاط الرئيسية المستفادة