Angel One Yafuta Uchunguzi wa SEBI Kuhusu Mapungufu ya Usimamizi wa AP kwa ₹4.28 Crore

Kampuni kubwa ya uwekezaji Angel One imemaliza michakato ya kisheria na uchunguzi iliyoanzishwa na Securities and Exchange Board of India (SEBI) kwa kulipa ada ya suluhu ya ₹4.28 crore. Suluhu hiyo inashughulikia wasiwasi wa kikanuni kuhusu usimamizi wa kampuni kwa watu wawili walioidhinishwa (APs) na ukiukaji wao wa baadaye.

Mapungufu ya Kikanuni katika Kusimamia Watu Walioidhinishwa

Michakato ya SEBI ilitokana na madai ya kushindwa kwa Angel One kufuatilia na kusimamia ipasavyo shughuli za watu wawili maalum walioidhinishwa, Deepankar Barman na Nadella Srinivas Rao. Mamlaka hiyo ilitoa notisi za kutoa maelezo (show-cause notices) mnamo Mei 2025, ikidai kuwa kampuni hiyo ya uwekezaji ilishindwa kutambua na kuchukua hatua dhidi ya ukiukaji kadhaa uliofanywa na mawakala hawa.

Uchunguzi huo ulionyesha mapungufu makubwa katika udhibiti wa ndani wa Angel One. Kulingana na SEBI, kampuni hiyo ilishindwa kugundua shughuli za ukusanyaji wa fedha zisizoidhinishwa na haikufanya ukaguzi wa kina (due diligence) wakati wa ukaguzi wake. Aidha, kampuni hiyo ilionyeshwa kuwa imeshindwa kuingilia kati licha ya kuona mifumo ya biashara isiyo ya kawaida ambayo ingepaswa kuchochea uchunguzi wa kikanuni.

Utovu wa Nidhamu kwenye Mitandao ya Kijamii na Kasoro za Biashara

Sehemu muhimu ya uchunguzi wa SEBI ilihusisha mwenendo wa watu walioidhinishwa kwenye majukwaa ya kidijitali. Mmoja wa APs aligunduliwa kushiriki katika shughuli zisizoidhinishwa kwenye mitandao ya kijamii, ambazo ni pamoja na kutoa ahadi zisizo za kisheria za "mapato ya uhakika" (assured returns) kwa wateja watarajiwa. Mtu huyu pia anadaiwa kushiriki katika shughuli zisizoidhinishwa za usimamizi wa kwingineko (portfolio management) huku akitumia jina la chapa na nembo ya Angel One isivyo sahihi ili kupata uaminifu.

Katika kesi mahususi ya Nadella Srinivas Rao, SEBI ilielekeza makini kwenye kasoro kubwa za kiutendaji. Mamlaka hiyo ilibainisha kuwa Angel One ilishindwa kufanya ukaguzi unaohitajika licha ya ukusanyaji mkubwa wa fedha na kiasi kikubwa cha biashara kisicho cha kawaida. Tahadhari za kiufundi pia zilijitokeza wakati oda za wateja wengi tofauti zilipodaiwa kuwekwa kwa kutumia anwani za IP na MAC zilezile, jambo linaloashiria mchakato wa utekelezaji uliowekwa pamoja na ambao huenda haukuidhinishwa.

Suluhu Bila Kukiri au Kukataa

Ili kutatua suala hilo, Angel One ilifikisha maombi ya makubaliano ya suluhu mnamo mwaka 2025. Ni muhimu kutambua kwamba kampuni ilichagua njia hii bila kukubali au kukataa matokeo ya msimamizi. Baada ya mashauriano na Kamati ya Ndani ya SEBI, kampuni ilikubali kiasi cha suluhu cha ₹4.28 crore.

Pendekezo la suluhu lilipata idhini rasmi kutoka kwa Kamati ya Ushauri ya Ngazi ya Juu ya SEBI na jopo la Wanachama wa Muda Wote. Baada ya malipo ya kiasi cha suluhu mnamo Mei 22, 2026, msimamizi amehitimisha rasmi taratibu za uamuzi na uchunguzi chini ya Kanuni za Taratibu za Suluhu za SEBI.

Mambo Muhimu ya Kuzingatia