Angel One врегулювала розслідування SEBI щодо недоліків моніторингу AP за 4,28 крори рупій

Провідна брокерська компанія Angel One врегулювала судові та слідчі процедури, ініційовані Радою з цінних паперів та бірж Індії (SEBI), сплативши суму врегулювання в розмірі 4,28 крори рупій. Це врегулювання стосується занепокоєнь регулятора щодо нагляду компанії за двома уповноваженими особами (AP) та їхніх подальших порушень.

Регуляторні недоліки у нагляді за уповноваженими особами

Процедури SEBI випливали з ймовірних недоліків Angel One у належному моніторингу та нагляді за діяльністю двох конкретних уповноважених осіб, Deepankar Barman та Nadella Srinivas Rao. Регулятор видав повідомлення про необхідність пояснення причин (show-cause notices) у травні 2025 року, стверджуючи, що брокер не зміг виявити та відреагувати на кілька порушень, скоєних цими посередниками.

Розслідування виявило значні прогалини у внутрішньому контролі Angel One. За даними SEBI, фірма не змогла виявити несанкціоновану діяльність зі збору коштів і не провела достатньої перевірки (due diligence) під час своїх інспекцій. Крім того, брокер був звинувачений у тому, що не втрутився, попри спостереження непропорційних моделей торгівлі, які мали б стати приводом для регуляторної перевірки.

Неналежна поведінка в соціальних мережах та порушення в торгівлі

Критично важливим аспектом розслідування SEBI стала поведінка уповноважених осіб на цифрових платформах. Було встановлено, що одна з AP займалася несанкціонованою діяльністю в соціальних мережах, яка включала надання незаконних обіцянок «гарантованого прибутку» потенційним клієнтам. Ця особа також нібито займалася несанкціонованим управлінням портфелем, неналежним чином використовуючи назву та логотип бренду Angel One для здобуття довіри.

У конкретному випадку Nadella Srinivas Rao SEBI вказала на серйозні операційні порушення. Регулятор зазначив, що Angel One не провела необхідних інспекцій, попри масовий збір коштів та вкрай непропорційні обсяги торгівлі. Також було виявлено технічні тривожні сигнали (red flags), коли замовлення для багатьох різних клієнтів нібито розміщувалися з використанням одних і тих самих IP- та MAC-адрес, що свідчить про централізований і, можливо, несанкціонований процес виконання.

Врегулювання без визнання провини чи заперечення

Для вирішення цього питання Angel One подала заяви про врегулювання у 2025 році. Важливо зазначити, що компанія обрала цей шлях, не визнаючи і не заперечуючи висновків регулятора. Після обговорень з Внутрішнім комітетом SEBI компанія погодилася на суму врегулювання у розмірі ₹4.28 crore.

Пропозиція про врегулювання отримала офіційне схвалення від Консультативного комітету з високими повноваженнями SEBI та панелі Повноправних членів. Після перерахування суми врегулювання 22 травня 2026 року регулятор офіційно закрив судові та слідчі провадження відповідно до Регламенту про процедури врегулювання SEBI.

Основні висновки