Angel One legt SEBI-Untersuchung wegen Versäumnissen bei der AP-Überwachung mit 4,28 Crore ₹ bei

Das führende Brokerhaus Angel One hat die von der Securities and Exchange Board of India (SEBI) eingeleiteten Entscheidungs- und Untersuchungsverfahren durch die Zahlung einer Vergleichszahlung in Höhe von 4,28 Crore ₹ beigelegt. Der Vergleich adressiert regulatorische Bedenken hinsichtlich der Aufsicht des Unternehmens über zwei autorisierte Personen (APs) und deren anschließende Verstöße.

Regulatorische Versäumnisse bei der Überwachung autorisierter Personen

Die SEBI-Verfahren resultierten aus mutmaßlichen Versäumnissen von Angel One, die Aktivitäten von zwei spezifischen autorisierten Personen, Deepankar Barman und Nadella Srinivas Rao, angemessen zu überwachen und zu kontrollieren. Die Aufsichtsbehörde hatte im Mai 2025 Aufforderungen zur Stellungnahme (Show-Cause-Notices) herausgegeben, in denen behauptet wurde, dass das Brokerhaus es versäumt habe, mehrere von diesen Vermittlern begangene Verstöße zu identifizieren und darauf zu reagieren.

Die Untersuchung verdeutlichte erhebliche Lücken in den internen Kontrollen von Angel One. Laut SEBI versäumte es das Unternehmen, unbefugte Geldsammelaktivitäten zu erkennen, und führte bei seinen Inspektionen keine ausreichenden Due-Diligence-Prüfungen durch. Darüber hinaus wurde das Brokerhaus kritisiert, weil es trotz der Beobachtung unverhältnismäßiger Handelsmuster, die eine aufsichtsrechtliche Prüfung hätten auslösen müssen, nicht eingegriffen habe.

Fehlverhalten in sozialen Medien und Unregelmäßigkeiten im Handel

Ein wesentlicher Bestandteil der SEBI-Untersuchung betraf das Verhalten der autorisierten Personen auf digitalen Plattformen. Bei einer der APs wurde festgestellt, dass sie unbefugte Aktivitäten in sozialen Medien betrieben hatte, darunter die Abgabe illegaler Versprechen von „garantierten Renditen“ gegenüber potenziellen Kunden. Diese Person soll zudem unbefugte Portfolio-Management-Aktivitäten ausgeübt und dabei den Markennamen sowie das Logo von Angel One missbräuchlich verwendet haben, um Glaubwürdigkeit zu erlangen.

Im spezifischen Fall von Nadella Srinivas Rao wies die SEBI auf schwerwiegende betriebliche Unregelmäßigkeiten hin. Die Aufsichtsbehörde stellte fest, dass Angel One trotz massiver Geldsammlungen und höchst unverhältnismäßiger Handelsvolumina keine notwendigen Inspektionen durchgeführt hatte. Zudem wurden technische Warnsignale gemeldet, als Aufträge für mehrere verschiedene Kunden angeblich über dieselben IP- und MAC-Adressen platziert wurden, was auf einen zentralisierten und potenziell unbefugten Ausführungsprozess hindeutet.

Vergleich ohne Schuldeingeständnis oder Leugnung

Um die Angelegenheit beizulegen, reichte Angel One im Jahr 2025 Anträge auf einen Vergleich ein. Es ist wichtig zu beachten, dass das Unternehmen diesen Weg wählte, ohne die Feststellungen der Aufsichtsbehörde zuzugeben oder zu bestreiten. Nach Beratungen mit dem internen Komitee der SEBI erklärte sich das Unternehmen mit dem Vergleichsbetrag von ₹4,28 Crore einverstanden.

Der Vergleichsvorschlag erhielt die formelle Genehmigung des High Powered Advisory Committee der SEBI und eines Gremiums aus Vollzeitmitgliedern (Whole Time Members). Nach der Überweisung des Vergleichsbetrags am 22. Mai 2026 hat die Aufsichtsbehörde das Adjudikations- und Untersuchungsverfahren gemäß den SEBI Settlement Proceedings Regulations offiziell abgeschlossen.

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