Angel One begleicht SEBI-Untersuchung über 4,28 Crore ₹ wegen Überwachungsmängeln
Das führende Brokerhaus Angel One hat seine Rechtsstreitigkeiten mit der Kapitalmarktregulierungsbehörde SEBI durch die Zahlung einer Vergleichssumme von 4,28 Crore ₹ beigelegt. Der Vergleich folgt auf Untersuchungen bezüglich des Versagens des Unternehmens, die Aktivitäten zweier spezifischer bevollmächtigter Personen (Authorized Persons, APs) angemessen zu beaufsichtigen.
Details der regulatorischen Versäumnisse
Das von der SEBI eingeleitete Verfahren konzentrierte sich auf Vorwürfe, wonach Angel One es versäumt habe, eine strenge Aufsicht über zwei bevollmächtigte Personen, Deepankar Barman und Nadella Srinivas Rao, aufrechtzuerhalten. Die Regulierungsbehörde stellte im Mai 2025 Anhörungsaufforderungen aus, in denen behauptet wurde, dass der Broker keine ausreichenden Kontrollen implementiert habe, um Verstöße dieser Vermittler zu identifizieren und einzudämmen.
Der Kern der Besorgnis der Regulierungsbehörde lag in der Unfähigkeit des Unternehmens, unbefugte Aktivitäten zur Geldsammlung zu erkennen. Darüber hinaus stellte die SEBI fest, dass Angel One bei Inspektionen nicht die erforderliche Due Diligence durchführte, selbst wenn die Handelsmuster eine erhebliche, unverhältnismäßige Aktivität aufwiesen, die interne Warnsignale hätte auslösen müssen.
Fehlverhalten in sozialen Medien und operative Warnsignale
Einer der kritischsten Aspekte der Untersuchung betraf das unbefugte Verhalten in sozialen Medien durch eine der bevollmächtigten Personen. Die SEBI warf der Person vor, den Markennamen und das Logo von Angel One genutzt zu haben, um unbefugte Portfolio-Management-Aktivitäten durchzuführen und potenziellen Kunden illegale Versprechen von „garantierten Renditen“ zu machen.
Im speziellen Fall von Nadella Srinivas Rao wies die Regulierungsbehörde auf schwerwiegende betriebliche Unregelmäßigkeiten hin. Diese umfassten groß angelegte Geldsammlungen und unverhältnismäßige Handelsvolumina, die vom Broker nicht überprüft wurden. Zudem hob die SEBI technische Warnsignale hervor, bei denen Aufträge für mehrere verschiedene Kunden über dieselben IP- und MAC-Adressen platziert wurden, was auf eine mangelnde Trennung der einzelnen Kunden hindeutete.
Vergleich ohne Schuldeingeständnis
Um die Angelegenheit beizulegen, reichte Angel One im Jahr 2025 Vergleichsanträge ein. Bemerkenswert ist, dass das Unternehmen diesen Weg wählte, ohne die von der Regulierungsbehörde vorgelegten spezifischen Feststellungen über Fehlverhalten zuzugeben oder zu dementieren.
Der Vergleichsvorschlag durchlief einen strengen Prüfungsprozess, bei dem er vom internen Ausschuss der SEBI diskutiert wurde, bevor er die endgültige Genehmigung durch den High Powered Advisory Committee und ein Gremium aus Vollzeitmitgliedern erhielt. Nach der formellen Genehmigung überwies Angel One die Vergleichssumme in Höhe von 4,28 Crore ₹ am 22. Mai 2026. Mit dieser Zahlung wurden die Adjudikations- und Untersuchungsverfahren gemäß den SEBI Settlement Proceedings Regulations offiziell abgeschlossen.
Kernpunkte
- Finanzieller Vergleich: Angel One hat 4,28 Crore ₹ an die SEBI gezahlt, um die Verfahren im Zusammenhang mit der unzureichenden Aufsicht über zwei autorisierte Personen beizulegen.
- Compliance-Verstöße: Die Regulierungsbehörde stellte Versäumnisse bei der Überwachung unbefugter Geldsammlungen, unverhältnismäßige Handelsmuster und die missbräuchliche Verwendung der Marke des Unternehmens in sozialen Medien fest.
- Kein Schuldeingeständnis: Der Vergleich wurde über einen regulatorischen Mechanismus erzielt, bei dem die Brokerfirma die behaupteten Verstöße weder zugab noch bestritt.