Angel One Selesaikan Siasatan SEBI Sebanyak ₹4.28 Crore Akibat Kelemahan Pemantauan

Firma broker terkemuka Angel One telah menyelesaikan pertikaian undang-undangnya dengan pengawal selia pasaran modal, SEBI, dengan membayar jumlah penyelesaian sebanyak ₹4.28 crore. Penyelesaian ini menyusuli siasatan terhadap kegagalan firma tersebut dalam menyelia aktiviti dua orang yang diberi kuasa (AP) yang khusus secara mencukupi.

Perincian Kelemahan Kawal Selia

Prosiding yang dimulakan oleh SEBI tertumpu kepada dakwaan bahawa Angel One gagal mengekalkan pengawasan yang ketat terhadap dua orang yang diberi kuasa, Deepankar Barman dan Nadella Srinivas Rao. Pengawal selia telah mengeluarkan notis tunjuk sebab pada Mei 2025, dengan mendakwa bahawa firma broker tersebut tidak melaksanakan pemeriksaan yang mencukupi untuk mengenal pasti dan mengekang pelanggaran yang dilakukan oleh perantara ini.

Inti pati kebimbangan pengawal selia adalah mengenai ketidakupayaan syarikat untuk mengesan aktiviti pengumpulan dana tanpa kebenaran. Selain itu, SEBI menyatakan bahawa Angel One tidak menjalankan usaha wajar yang diperlukan semasa pemeriksaan, walaupun corak perdagangan menunjukkan aktiviti tidak seimbang yang ketara yang sepatutnya mencetuskan isyarat amaran dalaman.

Salah Laku Media Sosial dan Isyarat Amaran Operasi

Salah satu aspek paling kritikal dalam siasatan tersebut melibatkan tingkah laku media sosial tanpa kebenaran oleh salah seorang orang yang diberi kuasa. SEBI mendakwa individu tersebut menggunakan nama jenama dan logo Angel One untuk terlibat dalam aktiviti pengurusan portfolio tanpa kebenaran dan membuat janji haram mengenai "pulangan terjamin" kepada bakal pelanggan.

Dalam kes khusus Nadella Srinivas Rao, pengawal selia menandakan ketidakteraturan operasi yang serius. Ini termasuk pengumpulan dana berskala besar dan volum perdagangan yang tidak seimbang yang tidak diperiksa oleh firma broker tersebut. Selain itu, SEBI menonjolkan isyarat amaran teknikal di mana pesanan untuk pelbagai pelanggan yang berbeza dibuat melalui alamat IP dan MAC yang sama, yang menunjukkan kurangnya pengasingan pelanggan secara individu.

Penyelesaian Tanpa Pengakuan Bersalah

Untuk menyelesaikan perkara tersebut, Angel One telah memfailkan permohonan penyelesaian pada tahun 2025. Perlu dinyatakan bahawa syarikat memilih jalan ini tanpa mengakui atau menafikan dapatan khusus mengenai salah laku yang dibentangkan oleh pengawal selia.

Cadangan penyelesaian tersebut telah melalui proses semakan yang rapi, dibincangkan oleh Jawatankuasa Dalaman SEBI sebelum menerima kelulusan akhir daripada Jawatankuasa Penasihat Berkuasa Tinggi dan panel Ahli Sepenuh Masa. Susulan kelulusan rasmi tersebut, Angel One telah menjelaskan yuran penyelesaian sebanyak ₹4.28 crore pada 22 Mei 2026. Dengan pembayaran ini, prosiding adjudikasi dan siasatan telah diselesaikan secara rasmi di bawah Peraturan Prosiding Penyelesaian SEBI.

Perkara Utama

• Penyelesaian Kewangan: Angel One telah membayar ₹4.28 crore kepada SEBI untuk menyelesaikan prosiding berkaitan penyeliaan yang tidak mencukupi terhadap dua orang yang diberi kuasa.
• Kegagalan Pematuhan: Pengawal selia mengenal pasti kelemahan dalam memantau kutipan dana tanpa kebenaran, corak dagangan yang tidak seimbang, dan penggunaan jenama syarikat yang tidak wajar di media sosial.
• Tiada Pengakuan Liabiliti: Penyelesaian dicapai melalui mekanisme kawal selia di mana pihak pembrokeran tidak mengaku atau menafikan pelanggaran yang didakwa.