देखरेखामध्ये त्रुटींमुळे Angel One ने ₹4.28 कोटी देऊन SEBI च्या तपासाचा निपटारा केला

आघाडीची ब्रोकरेज फर्म Angel One ने भांडवल बाजार नियामक SEBI सोबतचे आपले कायदेशीर वाद ₹4.28 कोटींची तडजोड रक्कम देऊन मिटवले आहेत. दोन विशिष्ट अधिकृत व्यक्तींच्या (APs) क्रियाकलापांवर पुरेशी देखरेख ठेवण्यात फर्मकडून झालेल्या अपयशामुळे झालेल्या तपासानंतर ही तडजोड करण्यात आली आहे.

नियामक त्रुटींचा तपशील

SEBI ने सुरू केलेली कार्यवाही ही Deepankar Barman आणि Nadella Srinivas Rao या दोन अधिकृत व्यक्तींवर कडक देखरेख ठेवण्यात Angel One अयशस्वी ठरल्याच्या आरोपांवर आधारित होती. नियामक संस्थेने मे २०२५ मध्ये कारणे दाखवा नोटीस जारी केली होती, ज्यामध्ये असा आरोप करण्यात आला होता की, या मध्यस्थांनी केलेल्या उल्लंघनांना ओळखण्यासाठी आणि रोखण्यासाठी ब्रोकरेजने पुरेशी तपासणी लागू केली नव्हती.

नियामकाच्या चिंतेचा मुख्य विषय कंपनीची अनधिकृत निधी संकलन क्रियाकलाप शोधण्यात आलेली असमर्थता हा होता. शिवाय, SEBI ने असे नमूद केले की, तपासणी दरम्यान Angel One ने आवश्यक 'due diligence' केली नाही, जरी ट्रेडिंग पॅटर्नमध्ये लक्षणीय विसंगती दिसून येत होत्या, ज्यामुळे अंतर्गत धोक्याचे संकेत (red flags) मिळायला हवे होते.

सोशल मीडियावरील गैरवर्तन आणि कार्यात्मक धोक्याचे संकेत

तपासातील सर्वात महत्त्वाच्या पैलूंपैकी एक म्हणजे एका अधिकृत व्यक्तीचे सोशल मीडियावरील अनधिकृत वर्तन. SEBI ने असा आरोप केला की, त्या व्यक्तीने अनधिकृत पोर्टफोलिओ मॅनेजमेंट क्रियाकलापांमध्ये सहभागी होण्यासाठी Angel One चे ब्रँड नाव आणि लोगो वापरला आणि संभाव्य ग्राहकांना "निश्चित परताव्याचे" (assured returns) बेकायदेशीर आश्वासन दिले.

Nadella Srinivas Rao यांच्या विशिष्ट प्रकरणात, नियामकाने गंभीर कार्यात्मक अनियमिततांकडे लक्ष वेधले. यामध्ये मोठ्या प्रमाणावरील निधी संकलन आणि विसंगत ट्रेडिंग व्हॉल्यूम यांचा समावेश होता, ज्याची ब्रोकरेजने तपासणी केली नव्हती. याव्यतिरिक्त, SEBI ने तांत्रिक धोक्यांच्या संकेतांवर (red flags) प्रकाश टाकला, जिथे एकाच IP आणि MAC ॲड्रेसवरून अनेक वेगवेगळ्या ग्राहकांच्या ऑर्डर्स दिल्या जात होत्या, जे ग्राहकांच्या वैयक्तिक वर्गीकरणाचा अभाव दर्शवते.

दोष कबूल न करता तडजोड

हा विषय सोडवण्यासाठी, Angel One ने २०२५ मध्ये तडजोड अर्ज दाखल केले. विशेष म्हणजे, नियामकाने सादर केलेले चुकीच्या कृत्यांचे विशिष्ट निष्कर्ष मान्य किंवा नाकारण्याशिवाय कंपनीने हा मार्ग निवडला.

तडजोड प्रस्तावाचे कठोर पुनरावलोकन करण्यात आले, ज्यामध्ये उच्चस्तरीय सल्लागार समिती आणि पूर्णवेळ सदस्यांच्या पॅनेलकडून अंतिम मंजुरी मिळण्यापूर्वी SEBI च्या अंतर्गत समितीद्वारे त्यावर चर्चा करण्यात आली. औपचारिक मंजुरीनंतर, Angel One ने २२ मे २०२६ रोजी ₹४.२८ कोटी तडजोड शुल्क भरले. या पेमेंटसह, SEBI तडजोड कार्यवाही नियमांअंतर्गत निर्णय आणि चौकशी कार्यवाही अधिकृतपणे निकाली काढण्यात आली आहे.

महत्त्वाचे मुद्दे