آنجل وان (Angel One) پرونده تحقیقاتی سبی (SEBI) را با پرداخت ۴.۲۸ کرور روپیه بابت قصور در نظارت تسویه کرد

شرکت کارگزاری پیشرو Angel One اختلافات حقوقی خود با نهاد ناظر بر بازارهای سرمایه، SEBI، را با پرداخت مبلغ تسویه‌ای به میزان ۴.۲۸ کرور روپیه حل و فصل کرد. این تسویه پس از تحقیقات در مورد عدم نظارت کافی این شرکت بر فعالیت‌های دو شخص مجاز (AP) مشخص انجام شد.

جزئیات قصورهای نظارتی

اقدامات قانونی آغاز شده توسط SEBI بر این ادعا متمرکز بود که Angel One در نظارت دقیق بر دو شخص مجاز، Deepankar Barman و Nadella Srinivas Rao، ناکام مانده است. این نهاد ناظر در مه ۲۰۲۵ اخطاریه‌های «توضیح علت» صادر کرد و مدعی شد که این کارگزاری بررسی‌های کافی برای شناسایی و مهار تخلفات انجام شده توسط این واسطه‌ها را اجرا نکرده است.

هسته اصلی نگرانی نهاد ناظر بر ناتوانی شرکت در شناسایی فعالیت‌های غیرمجاز جمع‌آوری وجوه استوار بود. علاوه بر این، SEBI خاطرنشان کرد که Angel One حتی زمانی که الگوهای معاملاتی فعالیت‌های نامتناسب و قابل توجهی را نشان می‌دادند که باید باعث فعال شدن هشدارهای داخلی می‌شد، بررسی‌های لازم (due diligence) را در طول بازرسی‌ها انجام نداده است.

سوءرفتار در رسانه‌های اجتماعی و هشدارهای عملیاتی

یکی از بحرانی‌ترین جنبه‌های این تحقیقات مربوط به رفتار غیرمجاز در رسانه‌های اجتماعی توسط یکی از اشخاص مجاز بود. SEBI ادعا کرد که این فرد از نام تجاری و لوگوی Angel One برای انجام فعالیت‌های غیرمجاز مدیریت سبد سهام استفاده کرده و وعده‌های غیرقانونی «بازده تضمین‌شده» به مشتریان بالقوه داده است.

در مورد خاص Nadella Srinivas Rao، نهاد ناظر به بی‌نظمی‌های عملیاتی جدی اشاره کرد. این موارد شامل جمع‌آوری وجوه در مقیاس بزرگ و حجم معاملات نامتناسبی بود که توسط کارگزاری مورد بازرسی قرار نگرفته بود. علاوه بر این، SEBI به هشدارهای فنی اشاره کرد که در آن سفارش‌های چندین مشتری مختلف از طریق یک آدرس IP و MAC ارسال می‌شد، که نشان‌دهنده عدم تفکیک مشتریان از یکدیگر است.

تسویه بدون پذیرش تقصیر

برای حل و فصل این موضوع، Angel One در سال ۲۰۲۵ درخواست‌های تسویه را ارائه کرد. قابل توجه است که شرکت این مسیر را بدون پذیرش یا انکار یافته‌های خاص مربوط به تخلفات ارائه شده توسط نهاد ناظر انتخاب کرد.

پیشنهاد تسویه تحت یک فرآیند بررسی دقیق قرار گرفت و پیش از دریافت تأیید نهایی از کمیته مشورتی عالی‌رتبه و هیئتی از اعضای تمام‌وقت، توسط کمیته داخلی SEBI مورد بحث و بررسی قرار گرفت. پس از تأیید رسمی، Angel One مبلغ ۴.۲۸ کرور روپیه هزینه تسویه را در تاریخ ۲۲ می ۲۰۲۶ پرداخت کرد. با این پرداخت، رسیدگی‌ها و مراحل بازرسی طبق مقررات رسیدگی به تسویه SEBI رسماً مختومه شده است.

نکات کلیدی