آنجل وان (Angel One) پرونده تحقیقاتی SEBI مربوط به نقص در نظارت را تسویه کرد؛ ۴.۲۸ کرور روپیه پرداخت کرد

شرکت کارگزاری پیشرو آنجل وان (Angel One)، با پرداخت مبلغ ۴.۲۸ کرور روپیه به عنوان هزینه تسویه، به رسیدگی‌های قضایی و تحقیقاتی آغاز شده توسط سازمان بورس و اوراق بهادار هند (SEBI) پایان داد. این اقدام نظارتی ناشی از نقص‌های ادعایی در نظارت و پایش نمایندگان مجاز (APs) این شرکت بوده است.

نقص در نظارت بر نمایندگان مجاز

رسیدگی‌های SEBI بر عدم توانایی شرکت در نظارت کافی بر فعالیت‌های دو نماینده مجاز مشخص، یعنی دیپانکار بارمن (Deepankar Barman) و نادلا سرینواس رائو (Nadella Srinivas Rao)، متمرکز بود. طبق گفته این نهاد نظارتی، آنجل وان در حفظ نظارت لازم برای شناسایی و اقدام در برابر تخلفات مختلف انجام شده توسط این واسطه‌ها ناکام مانده است.

تحقیقات نهاد نظارتی چندین حوزه بحرانی از سهل‌انگاری را برجسته کرد. به‌طور مشخص، ادعا شده است که آنجل وان در شناسایی فعالیت‌های غیرمجاز جمع‌آوری وجوه ناکام بوده و در طول بازرسی‌های روتین، راستی‌آزمایی (due diligence) کافی انجام نداده است. علاوه بر این، گفته می‌شود این کارگزاری از الگوهای معاملاتی نامتناسبی که توسط این نمایندگان مجاز نشان داده می‌شد، چشم‌پوشی کرده است؛ الگوهایی که باید به عنوان هشدارهای جدی برای بررسی‌های نظارتی تلقی می‌شدند.

فعالیت‌های غیرمجاز و سوءاستفاده از برند

بخش قابل توجهی از تحقیقات SEBI بر عدم نظارت بر رفتارهای شبکه‌های اجتماعی و مدیریت سبد سهام متمرکز بود. ادعا شده است که یکی از نمایندگان مجاز از طریق پلتفرم‌های رسانه‌های اجتماعی، وعده‌های نامناسبی مبنی بر «بازده تضمین‌شده» به مشتریان داده است.

نهاد نظارتی خاطرنشان کرد که این فعالیت‌ها شامل خدمات مدیریت سبد سهام غیرمجاز و سوءاستفاده از نام تجاری و لوگوی رسمی آنجل وان برای اعتبار بخشیدن به این اقدامات غیرقانونی بوده است. علاوه بر این، در مورد نادلا سرینواس رائو، SEBI مواردی را شناسایی کرد که در آن‌ها سفارش‌های چندین مشتری مختلف از طریق یک آدرس IP و MAC یکسان ثبت می‌شد؛ که این یک نقض جدی دستورالعمل‌های استاندارد عملیاتی در معاملات دیجیتال محسوب می‌شود.

تسویه بدون پذیرش تقصیر

برای حل و فصل این موضوع، آنجل وان در سال ۲۰۲۵ درخواست‌های تسویه را ارائه کرد. مطابق با رویه‌های استاندارد نظارتی، این شرکت تصمیم گرفت بدون پذیرش یا انکار یافته‌های واقعی و نتایج ادعا شده توسط SEBI، به این پرونده پایان دهد.

پس از بررسی توسط کمیته داخلی SEBI، پیشنهاد تسویه توسط کمیته مشورتی عالی‌رتبه و هیئتی از اعضای تمام‌وقت تأیید شد. متعاقباً Angel One مبلغ تسویه یعنی ۴.۲۸ کرور روپیه را در تاریخ ۲۲ می ۲۰۲۶ پرداخت کرد. با این پرداخت، رسیدگی‌های قضایی و بازپرسی تحت مقررات رسیدگی به تسویه SEBI رسماً مختومه شده است.

نکات کلیدی