Angel One מגיעה לפשרה בנוגע לחקירת SEBI בגין ליקויי פיקוח; משלמת 4.28 קרור רופי

חברת הברוקראז' המובילה Angel One סילקה את הליכי השיפוט והחקירה שיזם הרגולטור Securities and Exchange Board of India (SEBI) באמצעות תשלום דמי פשרה בסך 4.28 קרור רופי. הפעולה הרגולטורית נבעה מליקויים לכאורה בפיקוח ובניטור של החברה על הנציגים המורשים (APs) שלה.

ליקויים בפיקוח על נציגים מורשים

הליכי SEBI התמקדו בכשל של החברה בניטור הולם של פעילותם של שני נציגים מורשים ספציפיים, שזוהו כ-Deepankar Barman ו-Nadella Srinivas Rao. על פי הרגולטור, Angel One לא שמרה על הפיקוח הנדרש כדי לזהות ולפעול נגד הפרות שונות שבוצעו על ידי מתווכים אלו.

חקירת הרגולטור הדגישה מספר תחומים קריטיים של רשלנות. באופן ספציפי, נטען כי Angel One לא הצליחה לזהות פעילויות לא מורשות של גביית כספים ולא ביצעה בדיקת נאותות (due diligence) מספקת במהלך בדיקות שגרתיות. יתרה מכך, על פי הטענות, חברת הברוקראז' התעלמה מדפוסי מסחר חריגים שהפגינו הנציגים המורשים הללו, אשר היו אמורים לשמש כ"נורות אדומות" המחייבות בחינה רגולטורית.

פעילויות לא מורשות ושימוש לרעה במותג

חלק משמעותי מחקירת SEBI התמקד בחוסר בחינה בנוגע להתנהלות ברשתות החברתיות ובניהול תיקי השקעות. אחד הנציגים המורשים היה מעורב לכאורה בהבטחות לא ראויות על "תשואות מובטחות" ללקוחות באמצעות פלטפורמות מדיה חברתית.

הרגולטור ציין כי פעילויות אלו כללו שירותי ניהול תיקים לא מורשים ושימוש לרעה בשם המותג הרשמי ובלוגו של Angel One כדי להעניק אמינות לפרקטיקות בלתי חוקיות אלו. בנוסף, במקרה של Nadella Srinivas Rao, SEBI סימנה מקרים שבהם פקודות עבור מספר לקוחות שונים בוצעו דרך אותן כתובות IP ו-MAC — הפרה חמורה של נהלי עבודה סטנדרטיים במסחר דיגיטלי.

פשרה ללא הודאה באשמה

כדי לפתור את העניין, Angel One הגישה בקשות לפשרה בשנת 2025. בהתאם לנהלים רגולטוריים סטנדרטיים, החברה בחרה ליישב את ההליכים מבלי להודות או להכחיש את ממצאי העובדות והמסקנות שנטענו על ידי SEBI.

בעקבות בדיקה של הוועדה הפנימית של SEBI, הצעת הפשרה אושרה על ידי הוועדה המייעצת בעלת הסמכות הגבוהה ופאנל של חברים במשרה מלאה. לאחר מכן, Angel One העבירה את סכום הפשרה בסך ₹4.28 crore ב-22 במאי 2026. עם תשלום זה, הליכי השיפוט והחקירה נסגרו רשמית תחת תקנות הליכי הפשרה של SEBI.

נקודות מרכזיות