Angel One نے نگرانی میں کوتاہیوں پر SEBI کی تحقیقات کا تصفیہ کیا؛ 4.28 کروڑ روپے ادا کیے

معروف بروکرج فرم Angel One نے 4.28 کروڑ روپے کی تصفیہ فیس ادا کر کے سیکیورٹیز اینڈ ایکسچینج بورڈ آف انڈیا (SEBI) کی جانب سے شروع کی گئی عدالتی اور تحقیقاتی کارروائیوں کو حل کر لیا ہے۔ یہ ریگولیٹری کارروائی فرم کے اپنے مجاز افراد (APs) کی نگرانی اور مانیٹرنگ میں مبینہ کوتاہیوں کے نتیجے میں کی گئی تھی۔

مجاز افراد کی نگرانی میں کوتاہیاں

SEBI کی کارروائی کا مرکز دو مخصوص مجاز افراد، جن کی شناخت Deepankar Barman اور Nadella Srinivas Rao کے طور پر ہوئی ہے، کی سرگرمیوں کی مناسب نگرانی کرنے میں کمپنی کی ناکامی تھی۔ ریگولیٹر کے مطابق، Angel One ان ثالثوں (intermediaries) کی جانب سے کی جانے والی مختلف خلاف ورزیوں کی نشاندہی کرنے اور ان پر کارروائی کرنے کے لیے ضروری نگرانی برقرار رکھنے میں ناکام رہی۔

ریگولیٹر کی تحقیقات نے غفلت کے کئی اہم پہلوؤں کو اجاگر کیا۔ خاص طور پر، یہ الزام لگایا گیا کہ Angel One غیر مجاز فنڈ جمع کرنے کی سرگرمیوں کا پتہ لگانے میں ناکام رہی اور معمول کے معائنے کے دوران کافی حد تک جانچ پڑتال (due diligence) نہیں کی۔ مزید برآں، مبینہ طور پر بروکرج نے ان مجاز افراد کے غیر متناسب تجارتی پیٹرنز (trading patterns) کو نظر انداز کیا، جنہیں ریگولیٹری جانچ کے لیے انتباہی نشانات (red flags) کے طور پر دیکھا جانا چاہیے تھا۔

غیر مجاز سرگرمیاں اور برانڈ کا غلط استعمال

SEBI کی تحقیقات کا ایک بڑا حصہ سوشل میڈیا کے طرز عمل اور پورٹ فولیو مینجمنٹ کے حوالے سے جانچ پڑتال کی کمی پر مرکوز تھا۔ مبینہ طور پر ایک مجاز فرد سوشل میڈیا پلیٹ فارمز کے ذریعے کلائنٹس کو "یقینی منافع" (assured returns) کے غلط وعدے کرنے میں ملوث تھا۔

ریگولیٹر نے نوٹ کیا کہ ان سرگرمیوں میں غیر مجاز پورٹ فولیو مینجمنٹ سروسز اور ان غیر قانونی طریقوں کو ساکھ فراہم کرنے کے لیے Angel One کے آفیشل برانڈ نام اور لوگو کا غلط استعمال شامل تھا۔ مزید برآں، Nadella Srinivas Rao کے معاملے میں، SEBI نے ایسے واقعات کی نشاندہی کی جہاں ایک ہی IP اور MAC ایڈریس کے ذریعے متعدد مختلف کلائنٹس کے آرڈرز دیے جا رہے تھے—جو کہ ڈیجیٹل ٹریڈنگ کے معیاری طریقہ کار (SOPs) کی سنگین خلاف ورزی ہے۔

جرم کا اعتراف کیے بغیر تصفیہ

معاملے کو حل کرنے کے لیے، Angel One نے 2025 میں تصفیہ کی درخواستیں جمع کرائیں۔ معیاری ریگولیٹری طریقہ کار کے مطابق، کمپنی نے SEBI کی جانب سے مبینہ حقائق اور نتائج کا اعتراف یا تردید کیے بغیر کارروائیوں کو طے کرنے کا فیصلہ کیا۔

SEBI کی اندرونی کمیٹی کے جائزے کے بعد، ہائی پاورڈ ایڈوائزری کمیٹی اور مکمل وقت کے ممبران کے ایک پینل نے تصفیہ کی تجویز منظور کر لی۔ Angel One نے بعد ازاں 22 مئی 2026 کو ₹4.28 کروڑ کی تصفیہ کی رقم ادا کر دی۔ اس ادائیگی کے ساتھ، SEBI Settlement Proceedings Regulations کے تحت عدالتی اور انکوائری کی کارروائیوں کو باضابطہ طور پر نمٹا دیا گیا ہے۔

اہم نکات