Angel One zawiera ugodę w sprawie dochodzenia SEBI dotyczącego uchybień w monitorowaniu; wpłaca 4,28 crore rupii

Wiodąca firma maklerska Angel One zakończyła postępowania orzekające i śledcze zainicjowane przez Securities and Exchange Board of India (SEBI), wpłacając opłatę ugodową w wysokości 4,28 crore rupii. Działania regulacyjne wynikały z rzekomych niedociągnięć w nadzorze i monitorowaniu upoważnionych osób (AP) przez firmę.

Uchybienia w nadzorowaniu upoważnionych osób

Postępowania SEBI koncentrowały się na niezdolności spółki do odpowiedniego monitorowania działań dwóch konkretnych upoważnionych osób, zidentyfikowanych jako Deepankar Barman i Nadella Srinivas Rao. Według regulatora, Angel One nie zapewniło niezbędnego nadzoru wymaganego do identyfikacji i reagowania na różne naruszenia popełniane przez tych pośredników.

Dochodzenie regulatora wskazało na kilka krytycznych obszarów zaniedbań. W szczególności zarzucono, że Angel One nie wykryło nieautoryzowanych działań polegających na gromadzeniu funduszy i nie przeprowadziło wystarczającej należytej staranności podczas rutynowych kontroli. Co więcej, firma maklerska rzekomo przeoczyła nieproporcjonalne wzorce handlowe prezentowane przez te upoważnione osoby, które powinny stanowić sygnały ostrzegawcze wymagające nadzoru regulacyjnego.

Nieautoryzowane działania i nadużycia marki

Znaczna część dochodzenia SEBI skupiła się na braku kontroli nad zachowaniem w mediach społecznościowych oraz zarządzaniem portfelem. Jedna z upoważnionych osób miała rzekomo składać klientom nieprawidłowe obietnice „gwarantowanych zysków” za pośrednictwem platform społecznościowych.

Regulator zauważył, że działania te obejmowały nieautoryzowane usługi zarządzania portfelem oraz nadużywanie oficjalnej nazwy marki i logo Angel One w celu nadania wiarygodności tym nielegalnym praktykom. Dodatkowo, w przypadku Nadelli Srinivasa Rao, SEBI wskazało przypadki, w których zlecenia dla wielu różnych klientów były składane przy użyciu tych samych adresów IP i MAC — co stanowi poważne naruszenie standardowych procedur operacyjnych w handlu cyfrowym.

Ugoda bez przyznania się do winy

Aby rozwiązać sprawę, Angel One złożyło wnioski o ugodę w 2025 roku. Zgodnie ze standardowymi procedurami regulacyjnymi, spółka zdecydowała się zakończyć postępowania bez przyznawania ani zaprzeczania ustaleniom faktycznym i wnioskom postawionym przez SEBI.

Po przeglądzie dokonanym przez Wewnętrzny Komitet SEBI, propozycja ugody została zatwierdzona przez Wysokopoziomowy Komitet Doradczy oraz panel pełnoetatowych członków. Angel One przekazało następnie kwotę ugody w wysokości 4,28 crore rupii w dniu 22 maja 2026 r. Wraz z tą płatnością, postępowania orzecznicze i dochodzeniowe zostały oficjalnie zakończone zgodnie z Regulacjami SEBI dotyczącymi postępowań ugodowych.

Kluczowe wnioski