Angel One、モニタリング不備に関するSEBIの調査で和解、4.28億ルピーを支払う

大手証券会社のAngel Oneは、インド証券取引委員会（SEBI）によって開始された裁定および調査手続きについて、4.28億ルピーの和解金を支払うことで解決した。この規制当局による措置は、同社の認定代理人（APs）に対する監督およびモニタリングにおける不備の疑いに端を発したものである。

認定代理人の監督における不備

SEBIの手続きは、ディパンカル・バーマン（Deepankar Barman）氏とナデッラ・スリニバス・ラオ（Nadella Srinivas Rao）氏として特定された2名の特定の認定代理人の活動を、同社が適切にモニタリングできなかったことに焦点を当てていた。規制当局によると、Angel Oneは、これらの仲介業者が犯したさまざまな違反を特定し、対処するために必要な監視を維持できなかった。

規制当局の調査では、いくつかの重大な過失領域が浮き彫りになった。具体的には、Angel Oneが不正な資金回収活動を検知できず、定期的な検査において十分なデューデリジェンスを実施していなかったことが指摘されている。さらに、同証券会社は、これらの認定代理人が示した不均衡な取引パターンを見過ごした疑いがあり、これらは規制上の精査が必要であることを示す警告サイン（レッドフラッグ）となるべきものであった。

不正活動およびブランドの悪用

SEBIの調査の大部分は、ソーシャルメディア上での行為およびポートフォリオ管理に関する精査の欠如に焦点を当てていた。認定代理人の一人は、ソーシャルメディアプラットフォームを通じて、顧客に対して「確約されたリターン」という不適切な約束を行っていた疑いがある。

規制当局は、これらの活動には、無許可のポートフォリオ管理サービスや、これらの不正行為に信憑性を持たせるためのAngel Oneの公式ブランド名およびロゴの悪用が含まれていたと指摘した。さらに、ナデッラ・スリニバス・ラオ氏のケースでは、複数の異なる顧客の注文が同一のIPアドレスおよびMACアドレスから出されていた事例がSEBIによって指摘されており、これはデジタル取引における標準的な運用手順に対する重大な違反である。

過失を認めない形での和解

この問題を解決するため、Angel Oneは2025年に和解申請を行った。標準的な規制手続きに従い、同社はSEBIが主張する事実認定および結論を認めも否定もしない形で、手続きを解決することを選択した。

SEBIの内部委員会による審査を経て、和解案は高度諮問委員会および常任委員会のパネルによって承認されました。その後、Angel Oneは2026年5月22日に4.28億ルピーの和解金を送金しました。この支払いにより、裁定および調査手続きは、SEBI和解手続き規則に基づき正式に終結しました。

主なポイント