Angel One Yamaliza Uchunguzi wa SEBI Kuhusu Mapungufu ya Usimamizi; Yalipa ₹4.28 Crore

Kampuni kubwa ya uwezeshaji wa biashara (brokerage) Angel One imemaliza mchakato wa kisheria na uchunguzi ulioanzishwa na Bodi ya Dhamana na Masoko ya India (SEBI) kwa kulipa ada ya suluhu ya ₹4.28 crore. Hatua hiyo ya kisheria ilitokana na madai ya upungufu katika usimamizi na ufuatiliaji wa watu walioidhinishwa (APs) wa kampuni hiyo.

Mapungufu katika Usimamizi wa Watu Walioidhinishwa

Mchakato wa SEBI ulijikita katika kushindwa kwa kampuni kufuatilia ipasavyo shughuli za watu wawili mahususi walioidhinishwa, ambao walitambuliwa kama Deepankar Barman na Nadella Srinivas Rao. Kulingana na msimamizi huyo, Angel One ilishindwa kudumisha uangalizi unaohitajika ili kutambua na kuchukua hatua dhidi ya ukiukaji mbalimbali uliofanywa na mawakala hawa.

Uchunguzi wa msimamizi huo uliangazia maeneo kadhaa muhimu ya uzembe. Hususan, ilidaiwa kuwa Angel One ilishindwa kugundua shughuli za ukusanyaji wa fedha zisizoidhinishwa na haikufanya uhakiki wa kina (due diligence) wakati wa ukaguzi wa kawaida. Aidha, kampuni hiyo ya uwezeshaji biashara ilidaiwa kupuuza mifumo isiyo ya kawaida ya biashara iliyoonyeshwa na watu hao walioidhinishwa, ambayo ingekuwa ishara ya hatari inayohitaji uchunguzi wa kisheria.

Shughuli Zisizoidhinishwa na Matumizi Mabaya ya Chapa

Sehemu kubwa ya uchunguzi wa SEBI ilijikita katika ukosefu wa uangalizi kuhusu tabia kwenye mitandao ya kijamii na usimamizi wa mifuko ya uwekezaji (portfolio management). Mmoja wa watu walioidhinishwa alidaiwa kuhusika katika kutoa ahadi zisizo sahihi za "mapato ya uhakika" kwa wateja kupitia mitandao ya kijamii.

Msimamizi alibainisha kuwa shughuli hizi zilijumuisha huduma za usimamizi wa mifuko ya uwekezaji zisizoidhinishwa na matumizi mabaya ya jina rasmi la chapa na nembo ya Angel One ili kuleta uaminifu katika vitendo hivyo haramu. Aidha, katika kesi ya Nadella Srinivas Rao, SEBI ilionyesha mifano ambapo oda za wateja wengi tofauti zilikuwa zikitolewa kupitia anwani sawa za IP na MAC—ukiukaji mkubwa wa taratibu za kawaida za uendeshaji katika biashara ya kidijitali.

Suluhu Bila Kukiri Makosa

Ili kutatua suala hilo, Angel One ilifikisha maombi ya suluhu mnamo mwaka 2025. Kwa mujibu wa taratibu za kawaida za kisheria, kampuni ilichagua kumaliza mchakato huo bila kukiri au kukataa matokeo ya ukweli na hitimisho yaliyodaiwa na SEBI.

Baada ya mapitio yaliyofanywa na Kamati ya Ndani ya SEBI, pendekezo la suluhu liliidhinishwa na Kamati ya Ushauri ya Ngazi ya Juu na jopo la Wanachama wa Muda Wote. Angel One baadaye ililipa kiasi cha suluhu cha ₹4.28 crore mnamo Mei 22, 2026. Kupitia malipo haya, michakato ya uamuzi na uchunguzi imefungwa rasmi chini ya Kanuni za Michakato ya Suluhu za SEBI.

Mambo Muhimu ya Kuzingatia

• Suluhu ya Kifedha: Angel One imelipa ₹4.28 crore kwa SEBI ili kumaliza michakato inayohusiana na mapungufu ya usimamizi.
• Mapungufu ya Udhibiti: Uchunguzi ulionyesha mapungufu katika kugundua ukusanyaji wa fedha usioidhinishwa, tabia zisizofaa kwenye mitandao ya kijamii, na mitindo ya biashara isiyo ya kawaida kutoka kwa watu walioidhinishwa.
• Usimamizi wa Uzingatiaji: Kesi hii inasisitiza umuhimu mkubwa kwa makampuni ya ubrokers kufuatilia uwiano wa anwani za IP/MAC na kuzuia matumizi mabaya ya utambulisho wa chapa na wapatanishi.