Angel One Selesaikan Penyelidikan SEBI Terkait Kelalaian Pemantauan; Bayar ₹4,28 Crore

Perusahaan pialang terkemuka Angel One telah menyelesaikan proses ajudikasi dan pemeriksaan yang dimulai oleh Securities and Exchange Board of India (SEBI) dengan membayar biaya penyelesaian sebesar ₹4,28 crore. Tindakan regulasi ini bermula dari dugaan kekurangan dalam pengawasan dan pemantauan perusahaan terhadap orang-orang yang diberi wewenang (authorised persons/AP).

Kelalaian dalam Mengawasi Orang yang Diberi Wewenang

Proses SEBI berfokus pada kegagalan perusahaan dalam memantau aktivitas dua orang yang diberi wewenang secara memadai, yang diidentifikasi sebagai Deepankar Barman dan Nadella Srinivas Rao. Menurut regulator, Angel One gagal mempertahankan pengawasan yang diperlukan untuk mengidentifikasi dan menindak berbagai pelanggaran yang dilakukan oleh para perantara tersebut.

Investigasi regulator menyoroti beberapa area kelalaian yang kritis. Secara khusus, diduga bahwa Angel One gagal mendeteksi aktivitas pengumpulan dana tanpa izin dan tidak melakukan uji tuntas yang memadai selama inspeksi rutin. Selain itu, perusahaan pialang tersebut diduga mengabaikan pola perdagangan tidak proporsional yang ditunjukkan oleh orang-orang yang diberi wewenang ini, yang seharusnya menjadi tanda peringatan untuk pengawasan regulasi.

Aktivitas Tanpa Izin dan Penyalahgunaan Merek

Sebagian besar penyelidikan SEBI berfokus pada kurangnya pengawasan terkait perilaku media sosial dan manajemen portofolio. Salah satu orang yang diberi wewenang diduga terlibat dalam memberikan janji tidak patut mengenai "imbal hasil yang terjamin" kepada klien melalui platform media sosial.

Regulator mencatat bahwa aktivitas ini mencakup layanan manajemen portofolio tanpa izin dan penyalahgunaan nama merek serta logo resmi Angel One untuk memberikan kredibilitas pada praktik ilegal tersebut. Selain itu, dalam kasus Nadella Srinivas Rao, SEBI menandai adanya kejadian di mana pesanan untuk berbagai klien yang berbeda ditempatkan melalui alamat IP dan MAC yang sama—sebuah pelanggaran serius terhadap prosedur operasi standar dalam perdagangan digital.

Penyelesaian Tanpa Pengakuan Bersalah

Untuk menyelesaikan masalah tersebut, Angel One mengajukan permohonan penyelesaian pada tahun 2025. Sesuai dengan prosedur regulasi standar, perusahaan memilih untuk menyelesaikan proses tersebut tanpa mengakui atau membantah temuan fakta dan kesimpulan yang dituduhkan oleh SEBI.

Setelah ditinjau oleh Komite Internal SEBI, proposal penyelesaian telah disetujui oleh Komite Penasihat Berwenang Tinggi dan panel Anggota Waktu Penuh (Whole Time Members). Angel One kemudian menyetorkan jumlah penyelesaian sebesar ₹4,28 crore pada 22 Mei 2026. Dengan pembayaran ini, proses ajudikasi dan penyelidikan telah resmi ditutup berdasarkan Peraturan Prosedur Penyelesaian SEBI.

Poin-Poin Penting