Angel One تسوي تحقيق SEBI بشأن ثغرات في المراقبة؛ وتدفع 4.28 كرور روبية

قامت شركة الوساطة الرائدة Angel One بتسوية إجراءات الفصل والتحقيق التي بدأها مجلس الأوراق المالية والبورصات في الهند (SEBI) من خلال دفع رسوم تسوية قدرها 4.28 كرور روبية. وقد نتج هذا الإجراء التنظيمي عن أوجه قصور مزعومة في إشراف الشركة ومراقبتها للأشخاص المفوضين (APs) التابعين لها.

ثغرات في الإشراف على الأشخاص المفوضين

تركزت إجراءات SEBI على فشل الشركة في مراقبة أنشطة شخصين مفوضين محددين بشكل كافٍ، وهما Deepankar Barman و Nadella Srinivas Rao. ووفقاً للهيئة التنظيمية، فقد فشلت Angel One في الحفاظ على الرقابة اللازمة لتحديد والتعامل مع الانتهاكات المختلفة التي ارتكبها هؤلاء الوسطاء.

سلط تحقيق الهيئة التنظيمية الضوء على عدة مجالات حرجة من الإهمال. وتحديداً، زُعم أن Angel One فشلت في اكتشاف أنشطة جمع الأموال غير المصرح بها ولم تكتفِ بإجراء العناية الواجبة الكافية أثناء عمليات التفتيش الروتينية. علاوة على ذلك، يُزعم أن شركة الوساطة تجاهلت أنماط التداول غير المتناسبة التي أظهرها هؤلاء الأشخاص المفوضون، والتي كان ينبغي أن تكون بمثابة علامات تحذيرية تستدعي التدقيق التنظيمي.

الأنشطة غير المصرح بها وإساءة استخدام العلامة التجارية

ركز جزء كبير من تحقيق SEBI على نقص التدقيق فيما يتعلق بالسلوك عبر وسائل التواصل الاجتماعي وإدارة المحافظ الاستثمارية. وزُعم أن أحد الأشخاص المفوضين تورط في تقديم وعود غير لائقة بـ "عائدات مضمونة" للعملاء عبر منصات التواصل الاجتماعي.

وأشارت الهيئة التنظيمية إلى أن هذه الأنشطة شملت خدمات إدارة محافظ غير مصرح بها وإساءة استخدام الاسم التجاري الرسمي وشعار Angel One لإضفاء المصداقية على هذه الممارسات غير المشروعة. بالإضافة إلى ذلك، وفي حالة Nadella Srinivas Rao، أشارت SEBI إلى حالات تم فيها تقديم طلبات لعدة عملاء مختلفين عبر نفس عناوين IP و MAC، وهو ما يعد خرقاً خطيراً لإجراءات التشغيل القياسية في التداول الرقمي.

تسوية دون اعتراف بالذنب

ولحل هذه المسألة، قدمت Angel One طلبات تسوية في عام 2025. ووفقاً للإجراءات التنظيمية القياسية، اختارت الشركة تسوية الإجراءات دون الاعتراف أو الإنكار بالنتائج الواقعية والاستنتاجات التي زعمتها SEBI.

بعد مراجعة من قبل اللجنة الداخلية التابعة لـ SEBI، تمت الموافقة على مقترح التسوية من قبل اللجنة الاستشارية رفيعة المستوى وفريق من الأعضاء المتفرغين. وعقب ذلك، قامت Angel One بسداد مبلغ التسوية وقدره 4.28 كرور روبية في 22 مايو 2026. وبهذا الدفع، تم إغلاق إجراءات التقاضي والتحقيق رسمياً بموجب لوائح إجراءات تسوية SEBI.

النقاط الرئيسية