মনিটরিং ত্রুটির জন্য SEBI তদন্তে নিষ্পত্তি করল Angel One; পরিশোধ করল ₹৪.২৮ কোটি

শীর্ষস্থানীয় ব্রোকারেজ সংস্থা Angel One ₹৪.২৮ কোটি সেটেলমেন্ট ফি প্রদানের মাধ্যমে সিকিউরিটিজ অ্যান্ড এক্সচেঞ্জ বোর্ড অফ ইন্ডিয়া (SEBI) দ্বারা শুরু করা বিচার বিভাগীয় এবং তদন্ত কার্যক্রম নিষ্পত্তি করেছে। সংস্থাটির অনুমোদিত ব্যক্তিদের (APs) তত্ত্বাবধান এবং পর্যবেক্ষণে কথিত ঘাটতির কারণে এই নিয়ন্ত্রক পদক্ষেপ নেওয়া হয়েছিল।

অনুমোদিত ব্যক্তিদের তত্ত্বাবধানে ত্রুটি

SEBI-এর এই কার্যক্রমটি দীপঙ্কর বর্মন এবং নাডেলা শ্রীনিবাস রাও নামে চিহ্নিত দুইজন নির্দিষ্ট অনুমোদিত ব্যক্তির কার্যকলাপ পর্যাপ্তভাবে পর্যবেক্ষণ করতে কোম্পানির ব্যর্থতার ওপর কেন্দ্র করে ছিল। নিয়ন্ত্রক সংস্থার মতে, এই মধ্যস্থতাকারীদের দ্বারা করা বিভিন্ন লঙ্ঘন শনাক্ত করতে এবং সেই অনুযায়ী ব্যবস্থা নিতে প্রয়োজনীয় তদারকি বজায় রাখতে Angel One ব্যর্থ হয়েছে।

নিয়ন্ত্রক সংস্থার তদন্তে অবহেলার বেশ কিছু গুরুত্বপূর্ণ দিক উঠে এসেছে। বিশেষ করে, অভিযোগ করা হয়েছে যে Angel One অননুমোদিত তহবিল সংগ্রহের কার্যকলাপ শনাক্ত করতে ব্যর্থ হয়েছে এবং রুটিন পরিদর্শনের সময় পর্যাপ্ত যথাযথ সতর্কতা (due diligence) অবলম্বন করেনি। তদুপরি, ব্রোকারেজটি এই অনুমোদিত ব্যক্তিদের প্রদর্শিত অসম ট্রেডিং প্যাটার্নগুলি উপেক্ষা করেছে বলে অভিযোগ করা হয়েছে, যা নিয়ন্ত্রক পর্যালোচনার জন্য সতর্ক সংকেত হিসেবে কাজ করার কথা ছিল।

অননুমোদিত কার্যকলাপ এবং ব্র্যান্ডের অপব্যবহার

SEBI তদন্তের একটি উল্লেখযোগ্য অংশ সোশ্যাল মিডিয়া আচরণ এবং পোর্টফোলিও ম্যানেজমেন্ট সংক্রান্ত পর্যালোচনার অভাবের ওপর আলোকপাত করেছে। একজন অনুমোদিত ব্যক্তি সোশ্যাল মিডিয়া প্ল্যাটফর্মের মাধ্যমে গ্রাহকদের কাছে "নিশ্চিত রিটার্ন"-এর অনুপযুক্ত প্রতিশ্রুতি দেওয়ার সাথে জড়িত ছিলেন বলে অভিযোগ করা হয়েছে।

নিয়ন্ত্রক সংস্থাটি উল্লেখ করেছে যে, এই কার্যকলাপগুলোর মধ্যে অননুমোদিত পোর্টফোলিও ম্যানেজমেন্ট পরিষেবা এবং এই অবৈধ কর্মকাণ্ডের বিশ্বাসযোগ্যতা বাড়াতে Angel One-এর অফিসিয়াল ব্র্যান্ড নাম ও লোগোর অপব্যবহার অন্তর্ভুক্ত ছিল। উপরন্তু, নাডেলা শ্রীনিবাস রাও-এর ক্ষেত্রে, SEBI এমন কিছু ঘটনার কথা উল্লেখ করেছে যেখানে একই IP এবং MAC অ্যাড্রেসের মাধ্যমে একাধিক ভিন্ন ভিন্ন গ্রাহকের অর্ডার দেওয়া হচ্ছিল—যা ডিজিটাল ট্রেডিংয়ের স্ট্যান্ডার্ড অপারেটিং প্রসিডিউরের একটি গুরুতর লঙ্ঘন।

দোষ স্বীকার না করেই নিষ্পত্তি

বিষয়টি মীমাংসা করতে Angel One ২০২৫ সালে সেটেলমেন্ট আবেদন দাখিল করেছে। প্রমিত নিয়ন্ত্রক পদ্ধতি অনুযায়ী, কোম্পানিটি SEBI দ্বারা অভিযোগ করা তথ্যের ফলাফল এবং সিদ্ধান্তগুলো স্বীকার বা অস্বীকার না করেই কার্যক্রমটি নিষ্পত্তি করার সিদ্ধান্ত নিয়েছে।

SEBI-এর অভ্যন্তরীণ কমিটির পর্যালোচনার পর, উচ্চ ক্ষমতাসম্পন্ন উপদেষ্টা কমিটি (High Powered Advisory Committee) এবং ফুল-টাইম মেম্বারদের একটি প্যানেল নিষ্পত্তির প্রস্তাবটি অনুমোদন করে। পরবর্তীতে, Angel One ২২ মে, ২০২৬ তারিখে ₹৪.২৮ কোটি নিষ্পত্তির অর্থ প্রদান করেছে। এই পেমেন্টের মাধ্যমে, SEBI সেটেলমেন্ট প্রসিডিংস রেগুলেশনস-এর অধীনে বিচার ও তদন্ত কার্যক্রম আনুষ্ঠানিকভাবে নিষ্পত্তি করা হয়েছে।

মূল বিষয়সমূহ