Angel One legt SEBI-Untersuchung wegen Überwachungsfehlern bei; zahlt ₹4,28 Crore

Das führende Brokerhaus Angel One hat die von der Securities and Exchange Board of India (SEBI) eingeleiteten Entscheidungs- und Untersuchungsverfahren durch die Zahlung einer Vergleichsgebühr in Höhe von ₹4,28 Crore beigelegt. Die aufsichtsrechtliche Maßnahme resultierte aus mutmaßlichen Mängeln bei der Überwachung und Kontrolle der autorisierten Personen (APs) des Unternehmens.

Mängel bei der Überwachung autorisierter Personen

Das SEBI-Verfahren konzentrierte sich auf das Versäumnis des Unternehmens, die Aktivitäten zweier spezifischer autorisierter Personen – identifiziert als Deepankar Barman und Nadella Srinivas Rao – angemessen zu überwachen. Laut der Aufsichtsbehörde versäumte es Angel One, die notwendige Aufsicht zu gewährleisten, um verschiedene Verstöße dieser Vermittler zu erkennen und darauf zu reagieren.

Die Untersuchung der Aufsichtsbehörde hob mehrere kritische Bereiche der Fahrlässigkeit hervor. Insbesondere wurde behauptet, dass Angel One unbefugte Aktivitäten zur Geldsammlung nicht erkannt und bei Routineinspektionen keine ausreichende Due Diligence durchgeführt habe. Darüber hinaus habe der Broker mutmaßlich unverhältnismäßige Handelsmuster dieser autorisierten Personen übersehen, die als Warnsignale für eine aufsichtsrechtliche Prüfung hätten dienen müssen.

Unbefugte Aktivitäten und Markenmissbrauch

Ein erheblicher Teil der SEBI-Untersuchung konzentrierte sich auf die mangelnde Kontrolle des Verhaltens in sozialen Medien und der Portfolioverwaltung. Eine der autorisierten Personen war mutmaßlich daran beteiligt, Kunden über Social-Media-Plattformen unzulässige Versprechen von „garantierten Renditen“ zu machen.

Die Aufsichtsbehörde stellte fest, dass diese Aktivitäten unbefugte Portfolio-Management-Dienstleistungen sowie den Missbrauch des offiziellen Markennamens und Logos von Angel One umfassten, um diesen unrechtmäßigen Praktiken Glaubwürdigkeit zu verleihen. Zudem wies die SEBI im Fall von Nadella Srinivas Rao auf Fälle hin, in denen Aufträge für mehrere verschiedene Kunden über dieselben IP- und MAC-Adressen platziert wurden – ein schwerwiegender Verstoß gegen die Standardbetriebsverfahren im digitalen Handel.

Vergleich ohne Schuldeingeständnis

Um die Angelegenheit beizulegen, reichte Angel One im Jahr 2025 Vergleichsanträge ein. Gemäß den standardmäßigen aufsichtsrechtlichen Verfahren entschied sich das Unternehmen für einen Vergleich der Verfahren, ohne die von der SEBI behaupteten Sachverhalte und Schlussfolgerungen zuzugeben oder zu bestreiten.

Nach einer Prüfung durch das interne Komitee der SEBI wurde der Vergleichsvorschlag vom High Powered Advisory Committee und einem Gremium aus Vollzeitmitgliedern genehmigt. Angel One überwies daraufhin am 22. Mai 2026 den Vergleichsbetrag von ₹4,28 Crore. Mit dieser Zahlung wurden die Adjudikations- und Untersuchungsverfahren gemäß den SEBI Settlement Proceedings Regulations offiziell abgeschlossen.

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