Angel One legt SEBI-Untersuchung wegen Versäumnissen bei der AP-Überwachung mit einer Zahlung von 4,28 Crore ₹ bei

Das führende Brokerhaus Angel One hat seine regulatorischen Streitigkeiten mit der Securities and Exchange Board of India (SEBI) durch die Zahlung einer Vergleichsgebühr in Höhe von 4,28 Crore ₹ beigelegt. Der Vergleich adressiert Vorwürfe bezüglich des Versäumnisses des Unternehmens, die Aktivitäten von zwei spezifischen autorisierten Personen (APs) angemessen zu beaufsichtigen und zu überwachen.

Vorwürfe wegen Aufsichtsversäumnissen und Überwachungsmängeln

Das SEBI-Verfahren resultierte aus Anhörungsbescheiden (Show-Cause Notices), die im Mai 2025 erlassen wurden und sich auf die Aktivitäten der beiden autorisierten Personen Deepankar Barman und Nadella Srinivas Rao konzentrierten. Die Aufsichtsbehörde warf Angel One vor, keine robusten Aufsichtsmechanismen implementiert zu haben, um Verstöße dieser Vermittler zu erkennen und zu verhindern.

Zu den von der Aufsichtsbehörde identifizierten spezifischen Versäumnissen gehörten das Unterlassen, unbefugte Aktivitäten zur Geldsammlung zu erkennen, sowie ein Mangel an gründlicher Due Diligence bei obligatorischen Inspektionen. Darüber hinaus stellte die SEBI fest, dass das Brokerhaus keine angemessenen Maßnahmen ergriff, selbst wenn unverhältnismäßige Handelsmuster auftraten, die interne Warnsignale hätten auslösen müssen.

Missbrauch der Markenidentität und unbefugte Handelspraktiken

Ein erheblicher Teil der regulatorischen Bedenken betraf das Verhalten der autorisierten Personen auf digitalen Plattformen. Die SEBI behauptete, dass Angel One die unbefugten Social-Media-Aktivitäten eines der APs nicht ausreichend geprüft habe. Diese Aktivitäten beinhalteten Berichten zufolge Versprechen von garantierten Renditen gegenüber potenziellen Kunden sowie die Erbringung unbefugter Portfolio-Management-Dienstleistungen.

Die Aufsichtsbehörde hob zudem hervor, dass die beteiligten Personen den Markennamen und das Logo von Angel One nutzten, um diese Aktivitäten durchzuführen. Im Fall von Nadella Srinivas Rao wies die SEBI auf schwerwiegende technische Unregelmäßigkeiten hin und stellte fest, dass Aufträge für mehrere verschiedene Kunden angeblich über dieselben IP- und MAC-Adressen platziert wurden. Zudem versäumte es das Brokerhaus zu erkennen, dass beide autorisierten Personen auch über andere Börsenmakler handelten, was einen direkten Verstoß gegen standardmäßige Überwachungsprotokolle darstellt.

Der Vergleichsprozess und die Beilegung

Als Reaktion auf das Verfahren entschied sich Angel One im Jahr 2025 für den Weg des Vergleichs. Im Rahmen der Vergleichsbedingungen reichte das Unternehmen Anträge ein, ohne die von der Aufsichtsbehörde behaupteten Tatsachenfeststellungen und Konsequenzen zuzugeben oder zu bestreiten.

Nach Prüfungen durch den internen Ausschuss der SEBI wurde der Vorschlag vom High Powered Advisory Committee und einem Gremium aus Vollzeitmitgliedern genehmigt. Angel One überwies den gesamten Vergleichsbetrag von ₹4,28 Crore am 22. Mai 2026. Infolgedessen wurden das Entscheidungs- und Untersuchungsverfahren gemäß den SEBI Settlement Proceedings Regulations offiziell abgeschlossen.

Wichtigste Erkenntnisse