Angel One 因 AP 监控疏忽支付 4280 万卢比，达成 SEBI 调查和解

领先的经纪公司 Angel One 已通过支付 4280 万卢比的和解费，解决了与印度证券交易委员会 (SEBI) 的监管纠纷。此次和解旨在解决有关该公司未能充分监督和监控两名特定授权人员 (AP) 活动的指控。

关于监管失败和监控疏忽的指控

SEBI 的程序源于 2025 年 5 月发布的问询通知，重点关注两名授权人员 Deepankar Barman 和 Nadella Srinivas Rao 的活动。监管机构指控 Angel One 未能实施强有力的监督机制，以检测和防止这些中介机构实施的违规行为。

监管机构指出的具体疏忽包括未能检测到未经授权的资金募集活动，以及在强制检查期间缺乏彻底的尽职调查。此外，SEBI 指出，即使出现了本应触发内部警示信号的不成比例的交易模式，该经纪公司也未采取适当行动。

品牌身份滥用与未经授权的交易行为

监管关注的一个重要方面涉及授权人员在数字平台上的行为。SEBI 指控 Angel One 未能充分审查其中一名 AP 进行的未经授权的社交媒体活动。据报道，这些活动包括向潜在客户承诺保证回报，并从事未经授权的投资组合管理服务。

监管机构还强调，相关人员利用 Angel One 的品牌名称和徽标开展这些活动。在 Nadella Srinivas Rao 的案例中，SEBI 指出了严重的技术违规行为，指出据称多个不同客户的订单是通过相同的 IP 和 MAC 地址下达的。此外，该经纪公司未能识别出两名授权人员还在通过其他股票经纪商进行交易，这直接违反了标准监控协议。

和解程序与解决

针对相关程序，Angel One 于 2025 年选择了和解途径。根据和解条款，该公司提交了申请，但既不承认也不否认监管机构所指控的事实认定及后果。

经 SEBI 内部委员会审查后，该提议获得了高级顾问委员会及全职成员小组的批准。Angel One 于 2026 年 5 月 22 日支付了总计 4280 万卢比的和解金额。因此，根据《SEBI 和解程序条例》，裁决与调查程序已正式结案。

核心要点