AP ಮೇಲ್ವಿಚಾರಣೆಯ ಲೋಪದೋಷಗಳ ಕುರಿತಾದ SEBI ತನಿಖೆಯನ್ನು ₹4.28 ಕೋಟಿ ಪಾವತಿಸುವ ಮೂಲಕ Angel One ಇತ್ಯರ್ಥ ಮಾಡಿದೆ

ಪ್ರಮುಖ ಬ್ರೋಕೇಜ್ ಸಂಸ್ಥೆಯಾದ Angel One, ₹4.28 ಕೋಟಿ ಇತ್ಯರ್ಥ ಶುಲ್ಕವನ್ನು ಪಾವತಿಸುವ ಮೂಲಕ ಸೆಕ್ಯೂರಿಟೀಸ್ ಅಂಡ್ ಎಕ್ಸ್ಚೇಂಜ್ ಬೋರ್ಡ್ ಆಫ್ ಇಂಡಿಯಾ (SEBI) ಜೊತೆಗಿನ ತನ್ನ ನಿಯಂತ್ರಕ ವಿವಾದಗಳನ್ನು ಬಗೆಹರಿಸಿಕೊಂಡಿದೆ. ಇಬ್ಬರು ನಿರ್ದಿಷ್ಟ ಅಧಿಕೃತ ವ್ಯಕ್ತಿಗಳ (APs) ಚಟುವಟಿಕೆಗಳನ್ನು ಸಮರ್ಪಕವಾಗಿ ಮೇಲ್ವಿಚಾರಣೆ ಮಾಡಲು ಮತ್ತು ಗಮನಿಸಲು ಕಂಪನಿಯು ವಿಫಲವಾದವು ಎಂಬ ಆರೋಪಗಳಿಗೆ ಈ ಇತ್ಯರ್ಥವು ಸ್ಪಂದಿಸುತ್ತದೆ.

ಮೇಲ್ವಿಚಾರಣೆಯ ವೈಫಲ್ಯಗಳು ಮತ್ತು ಮೇಲ್ವಿಚಾರಣೆಯ ಲೋಪದೋಷಗಳ ಆರೋಪಗಳು

SEBI ನ ಪ್ರಕ್ರಿಯೆಗಳು ಮೇ 2025 ರಲ್ಲಿ ಹೊರಡಿಸಲಾದ ಕಾರಣ ಕೇಳುವ ನೋಟಿಸ್‌ಗಳಿಂದ (show-cause notices) ಪ್ರಾರಂಭವಾದವು, ಇವು ದೀಪಂಕರ್ ಬರ್ಮನ್ ಮತ್ತು ನದೆಲ್ಲಾ ಶ್ರೀನಿವಾಸ್ ರಾವ್ ಎಂಬ ಇಬ್ಬರು ಅಧಿಕೃತ ವ್ಯಕ್ತಿಗಳ ಚಟುವಟಿಕೆಗಳ ಮೇಲೆ ಕೇಂದ್ರೀಕೃತವಾಗಿದ್ದವು. ಈ ಮಧ್ಯವರ್ತಿಗಳು ಮಾಡಿದ ಉಲ್ಲಂಘನೆಗಳನ್ನು ಪತ್ತೆಹಚ್ಚಲು ಮತ್ತು ತಡೆಗಟ್ಟಲು Angel One ಬಲವಾದ ಮೇಲ್ವಿಚಾರಣಾ ವ್ಯವಸ್ಥೆಗಳನ್ನು ಜಾರಿಗೆ ತರುವಲ್ಲಿ ವಿಫಲವಾಗಿದೆ ಎಂದು ನಿಯಂತ್ರಕವು ಆರೋಪಿಸಿದೆ.

ನಿಯಂತ್ರಕರು ಗುರುತಿಸಿದ ನಿರ್ದಿಷ್ಟ ಲೋಪದೋಷಗಳಲ್ಲಿ ಅನಧಿಕೃತ ಹಣ ಸಂಗ್ರಹಣಾ ಚಟುವಟಿಕೆಗಳನ್ನು ಪತ್ತೆಹಚ್ಚುವಲ್ಲಿ ವಿಫಲವಾಗುವುದು ಮತ್ತು ಕಡ್ಡಾಯ ತಪಾಸಣೆಗಳ ಸಮಯದಲ್ಲಿ ಸಮರ್ಪಕ ಜಾಗರೂಕತೆ (due diligence) ವಹಿಸದಿರುವುದು ಸೇರಿವೆ. ಇದಲ್ಲದೆ, ಆಂತರಿಕ ಎಚ್ಚರಿಕೆ ಸೂಚನೆಗಳನ್ನು (red flags) ನೀಡಬೇಕಾಗುವ ಅಸಮತೋಲಿತ ವ್ಯಾಪಾರ ಮಾದರಿಗಳು ಕಂಡುಬಂದರೂ ಸಹ ಬ್ರೋಕೇಜ್ ಸಂಸ್ಥೆಯು ಸೂಕ್ತ ಕ್ರಮ ಕೈಗೊಂಡಿಲ್ಲ ಎಂದು SEBI ಗಮನಿಸಿದೆ.

ಬ್ರ್ಯಾಂಡ್ ಗುರುತಿನ ದುರುಪಯೋಗ ಮತ್ತು ಅನಧಿಕೃತ ವ್ಯಾಪಾರ ಪದ್ಧತಿಗಳು

ನಿಯಂತ್ರಕ ಕಾಳಜಿಯ ಒಂದು ಪ್ರಮುಖ ಭಾಗವು ಡಿಜಿಟಲ್ ಪ್ಲಾಟ್‌ಫಾರ್ಮ್‌ಗಳಲ್ಲಿ ಅಧಿಕೃತ ವ್ಯಕ್ತಿಗಳ ನಡವಳಿಕೆಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದ್ದಾಗಿದೆ. ಒಬ್ಬ AP ನಡೆಸುತ್ತಿದ್ದ ಅನಧಿಕೃತ ಸಾಮಾಜಿಕ ಮಾಧ್ಯಮ ಚಟುವಟಿಕೆಗಳನ್ನು Angel One ಸಾಕಷ್ಟು ಪರಿಶೀಲಿಸಿಲ್ಲ ಎಂದು SEBI ಆರೋಪಿಸಿದೆ. ಈ ಚಟುವಟಿಕೆಗಳಲ್ಲಿ ಸಂಭಾವ್ಯ ಗ್ರಾಹಕರಿಗೆ ಖಚಿತವಾದ ಲಾಭದ ಭರವಸೆ ನೀಡುವುದು ಮತ್ತು ಅನಧಿಕೃತ ಪೋರ್ಟ್‌ಫೋಲಿಯೊ ನಿರ್ವಹಣಾ ಸೇವೆಗಳಲ್ಲಿ ತೊಡಗಿಸಿಕೊಳ್ಳುವುದು ಸೇರಿವೆ ಎಂದು ವರದಿಯಾಗಿದೆ.

ಈ ಚಟುವಟಿಕೆಗಳನ್ನು ನಡೆಸಲು ಸಂಬಂಧಪಟ್ಟ ವ್ಯಕ್ತಿಗಳು Angel One ಬ್ರ್ಯಾಂಡ್ ಹೆಸರು ಮತ್ತು ಲೋಗೋವನ್ನು ಬಳಸುತ್ತಿದ್ದರು ಎಂದು ನಿಯಂತ್ರಕವು ಎತ್ತಿ ತೋರಿಸಿದೆ. ನದೆಲ್ಲಾ ಶ್ರೀನಿವಾಸ್ ರಾವ್ ಅವರ ಪ್ರಕರಣದಲ್ಲಿ, ಒಂದೇ IP ಮತ್ತು MAC ವಿಳಾಸಗಳ ಮೂಲಕ ಅನೇಕ ವಿಭಿನ್ನ ಗ್ರಾಹಕರಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದ ಆರ್ಡರ್‌ಗಳನ್ನು ನೀಡಲಾಗುತ್ತಿದೆ ಎಂದು ಉಲ್ಲೇಖಿಸಿ SEBI ಗಂಭೀರ ತಾಂತ್ರಿಕ ಅಕ್ರಮಗಳನ್ನು ಗುರುತಿಸಿದೆ. ಹೆಚ್ಚುವರಿಯಾಗಿ, ಇಬ್ಬರು ಅಧಿಕೃತ ವ್ಯಕ್ತಿಗಳು ಇತರ ಸ್ಟಾಕ್ ಬ್ರೋಕರ್‌ಗಳ ಮೂಲಕವೂ ವ್ಯಾಪಾರ ಮಾಡುತ್ತಿದ್ದರು ಎಂಬುದನ್ನು ಗುರುತಿಸುವಲ್ಲಿ ಬ್ರೋಕೇಜ್ ಸಂಸ್ಥೆಯು ವಿಫಲವಾಗಿದೆ, ಇದು ಪ್ರಮಾಣಿತ ಮೇಲ್ವಿಚಾರಣಾ ಪ್ರೋಟೋಕಾಲ್‌ಗಳ ನೇರ ಉಲ್ಲಂಘನೆಯಾಗಿದೆ.

ಇತ್ಯರ್ಥ ಪ್ರಕ್ರಿಯೆ ಮತ್ತು ಪರಿಹಾರ

ಈ ನಡಾವಳಿಗಳಿಗೆ ಪ್ರತಿಕ್ರಿಯೆಯಾಗಿ, Angel One 2025 ರಲ್ಲಿ ಇತ್ಯರ್ಥದ ಮಾರ್ಗವನ್ನು ಆರಿಸಿಕೊಂಡಿತು. ಇತ್ಯರ್ಥದ ನಿಯಮಗಳ ಅಡಿಯಲ್ಲಿ, ನಿಯಂತ್ರಕರು ಆರೋಪಿಸಿದ ಸತ್ಯಾಸತ್ಯತೆಗಳು ಮತ್ತು ಪರಿಣಾಮಗಳನ್ನು ಒಪ್ಪಿಕೊಳ್ಳದೆ ಅಥವಾ ನಿರಾಕರಿಸದೆ ಕಂಪನಿಯು ಅರ್ಜಿಗಳನ್ನು ಸಲ್ಲಿಸಿತು.

SEBI ನ ಆಂತರಿಕ ಸಮಿತಿಯ ಪರಿಶೀಲನೆಯ ನಂತರ, ಈ ಪ್ರಸ್ತಾವನೆಯನ್ನು ಹೈ ಪವರ್ಡ್ ಅಡ್ವೈಸರಿ ಸಮಿತಿ ಮತ್ತು ಪೂರ್ಣಾವಧಿ ಸದಸ್ಯರ ಪ್ಯಾನಲ್ ಅನುಮೋದಿಸಿತು. Angel One ಮೇ 22, 2026 ರಂದು ₹4.28 ಕೋಟಿ ಒಟ್ಟು ಇತ್ಯರ್ಥದ ಮೊತ್ತವನ್ನು ಪಾವತಿಸಿತು. ಪರಿಣಾಮವಾಗಿ, SEBI ಇತ್ಯರ್ಥ ನಡಾವಳಿ ನಿಯಮಗಳ ಅಡಿಯಲ್ಲಿ ನ್ಯಾಯನಿರ್ಣಯ ಮತ್ತು ವಿಚಾರಣಾ ನಡಾವಳಿಗಳನ್ನು ಅಧಿಕೃತವಾಗಿ ಇತ್ಯರ್ಥಪಡಿಸಲಾಗಿದೆ.

ಪ್ರಮುಖ ಅಂಶಗಳು