AP పర్యవేక్షణ లోపాలపై SEBI విచారణను ₹4.28 కోట్ల చెల్లింపుతో పరిష్కరించుకున్న Angel One

ప్రముఖ బ్రోకరేజ్ సంస్థ Angel One, సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ బోర్డ్ ఆఫ్ ఇండియా (SEBI)తో ఉన్న నియంత్రణ వివాదాలను ₹4.28 కోట్ల సెటిల్‌మెంట్ ఫీజు చెల్లించడం ద్వారా పరిష్కరించుకుంది. ఇద్దరు నిర్దిష్ట అధీకృత వ్యక్తుల (APs) కార్యకలాపాలను తగిన విధంగా పర్యవేక్షించడంలో మరియు పర్యవేక్షించడంలో కంపెనీ విఫలమైందనే ఆరోపణలకు ఈ సెటిల్‌మెంట్ పరిష్కారం చూపుతుంది.

పర్యవేక్షణ వైఫల్యాలు మరియు మానిటరింగ్ లోపాలపై ఆరోపణలు

మే 2025లో జారీ చేసిన షో-కాజ్ నోటీసుల నుండి SEBI చర్యలు ప్రారంభమయ్యాయి, ఇవి దీపాంకర్ బర్మన్ మరియు నడెల్ల శ్రీనివాస్ రావు అనే ఇద్దరు అధీకృత వ్యక్తుల కార్యకలాపాలపై దృష్టి సారించాయి. ఈ మధ్యవర్తుల ద్వారా జరిగే ఉల్లంఘనలను గుర్తించడానికి మరియు నిరోధించడానికి Angel One పటిష్టమైన పర్యవేక్షణ యంత్రాంగాలను అమలు చేయడంలో విఫలమైందని నియంత్రణ సంస్థ ఆరోపించింది.

అనధికారిక నిధుల సేకరణ కార్యకలాపాలను గుర్తించడంలో విఫలమవ్వడం మరియు తప్పనిసరి తనిఖీల సమయంలో సమగ్రమైన తనిఖీలు (due diligence) నిర్వహించకపోవడం వంటి నిర్దిష్ట లోపాలను నియంత్రణ సంస్థ గుర్తించింది. అంతేకాకుండా, అంతర్గత హెచ్చరికలను (red flags) సూచించాల్సిన అసమాన ట్రేడింగ్ నమూనాలు కనిపించినప్పటికీ, బ్రోకరేజ్ సంస్థ తగిన చర్యలు తీసుకోలేదని SEBI పేర్కొంది.

బ్రాండ్ గుర్తింపు దుర్వినియోగం మరియు అనధికారిక ట్రేడింగ్ పద్ధతులు

నియంత్రణ సంస్థ యొక్క ఆందోళనలో గణనీయమైన భాగం డిజిటల్ ప్లాట్‌ఫారమ్‌లపై అధీకృత వ్యక్తుల ప్రవర్తనకు సంబంధించినది. ఒక AP నిర్వహించిన అనధికారిక సోషల్ మీడియా కార్యకలాపాలను Angel One తగినంతగా పరిశీలించలేదని SEBI ఆరోపించింది. ఈ కార్యకలాపాలలో సంభావ్య వినియోగదారులకు గ్యారెంటీ రిటర్న్‌ల వాగ్దానాలు చేయడం మరియు అనధికారిక పోర్ట్‌ఫోలియో మేనేజ్‌మెంట్ సేవలను అందించడం వంటివి ఉన్నట్లు సమాచారం.

ఈ కార్యకలాపాలను నిర్వహించడానికి సంబంధిత వ్యక్తులు Angel One బ్రాండ్ పేరు మరియు లోగోను ఉపయోగిస్తున్నారని నియంత్రణ సంస్థ కూడా నొక్కి చెప్పింది. నడెల్ల శ్రీనివాస్ రావు విషయంలో, అనేక మంది వేర్వేరు క్లయింట్ల ఆర్డర్‌లు ఒకే IP మరియు MAC అడ్రస్‌ల ద్వారా ప్లేస్ చేయబడినట్లు పేర్కొంటూ, SEBI తీవ్రమైన సాంకేతిక అక్రమాలను గుర్తించింది. అదనంగా, ఇద్దరు అధీకృత వ్యక్తులు ఇతర స్టాక్ బ్రోకర్ల ద్వారా కూడా ట్రేడింగ్ చేస్తున్నారని గుర్తించడంలో బ్రోకరేజ్ విఫలమైంది, ఇది ప్రామాణిక పర్యవేక్షణ ప్రోటోకాల్‌ల ప్రత్యక్ష ఉల్లంఘన.

సెటిల్‌మెంట్ ప్రక్రియ మరియు పరిష్కారం

ఈ విచారణలకు ప్రతిస్పందనగా, Angel One 2025లో సెటిల్‌మెంట్ మార్గాన్ని ఎంచుకుంది. సెటిల్‌మెంట్ నిబంధనల ప్రకారం, రెగ్యులేటర్ పేర్కొన్న వాస్తవాలు మరియు పరిణామాల ఆరోపణలను అంగీకరించకుండా లేదా తిరస్కరించకుండా కంపెనీ దరఖాస్తులను సమర్పించింది.

SEBI అంతర్గత కమిటీ సమీక్షల అనంతరం, ఈ ప్రతిపాదనను హై పవర్డ్ అడ్వైజరీ కమిటీ మరియు హోల్ టైమ్ మెంబర్స్ ప్యానెల్ ఆమోదించాయి. Angel One మే 22, 2026న మొత్తం ₹4.28 కోట్ల సెటిల్‌మెంట్ మొత్తాన్ని చెల్లించింది. తత్ఫలితంగా, SEBI సెటిల్‌మెంట్ ప్రొసీడింగ్స్ రెగ్యులేషన్స్ కింద అడ్జుడికేషన్ మరియు విచారణ చర్యలు అధికారికంగా ముగియ zostały.

ముఖ్య అంశాలు