Angel One урегулировала расследование SEBI по поводу упущений в мониторинге AP, выплатив 4,28 крора рупий

Ведущая брокерская компания Angel One урегулировала свои регуляторные споры с Индийским управлением по ценным бумагам и биржам (SEBI), выплатив сумму урегулирования в размере 4,28 крора рупий. Данное соглашение касается обвинений в том, что компания не обеспечила надлежащий надзор и мониторинг деятельности двух конкретных уполномоченных лиц (AP).

Обвинения в нарушениях надзора и упущениях в мониторинге

Разбирательство SEBI началось с уведомлений о необходимости объяснения причин (show-cause notices), выданных в мае 2025 года, и было сосредоточено на деятельности двух уполномоченных лиц — Дипанкара Бармана и Наделлы Шриниваса Рао. Регулятор утверждает, что Angel One не внедрила надежные механизмы контроля для обнаружения и предотвращения нарушений, совершаемых этими посредниками.

Среди конкретных упущений, выявленных регулятором, были неспособность обнаружить несанкционированную деятельность по сбору средств и отсутствие тщательной комплексной проверки (due diligence) во время обязательных инспекций. Кроме того, SEBI отметила, что брокер не предпринял соответствующих действий даже при выявлении непропорциональных торговых паттернов, которые должны были стать внутренними «тревожными сигналами» (red flags).

Неправомерное использование бренда и несанкционированная торговая практика

Значительная часть претензий регулятора касалась поведения уполномоченных лиц на цифровых платформах. SEBI заявила, что Angel One недостаточно тщательно проверяла несанкционированную деятельность одного из AP в социальных сетях. Сообщается, что эта деятельность включала обещания гарантированной доходности потенциальным клиентам и предоставление несанкционированных услуг по управлению портфелем.

Регулятор также подчеркнул, что при осуществлении этой деятельности причастные лица использовали название и логотип бренда Angel One. В случае с Наделлой Шринивасом Рао SEBI выявила серьезные технические нарушения, отметив, что ордера для множества разных клиентов, предположительно, размещались с одних и тех же IP- и MAC-адресов. Кроме того, брокер не смог определить, что оба уполномоченных лица также вели торговлю через других стокброкеров, что является прямым нарушением стандартных протоколов мониторинга.

Процесс урегулирования и разрешение спора

В ответ на начатое разбирательство в 2025 году компания Angel One выбрала путь урегулирования спора. Согласно условиям соглашения, компания подала заявления, не признавая и не отрицая установленные факты и последствия, вменяемые регулятором.

После рассмотрения Внутренним комитетом SEBI предложение было одобрено Консультативным комитетом высокого уровня и комиссией штатных членов. 22 мая 2026 года Angel One перечислила общую сумму урегулирования в размере ₹4,28 крор. В результате разбирательство по вынесению решений и расследование были официально прекращены в соответствии с Регламентом SEBI по процедурам урегулирования.

Основные выводы