Angel One урегулировала расследование SEBI из-за недостатков в мониторинге; компания выплатила ₹4,28 крора

Ведущая брокерская компания Angel One урегулировала правовой спор с Советом по ценным бумагам и биржам Индии (SEBI), выплатив сумму урегулирования в размере ₹4,28 крора. Данное соглашение завершает судебные и следственные разбирательства, касающиеся предполагаемого невыполнения компанией своих обязанностей по надзору за уполномоченными лицами (APs).

Подробности обвинений SEBI

Регуляторные разбирательства были инициированы после обвинений в том, что Angel One не обеспечила надлежащий мониторинг и надзор за деятельностью двух конкретных уполномоченных лиц — Дипанкара Бармана и Наделлы Сринаваса Рао. В мае 2025 года SEBI направила уведомления о необходимости обоснования причин (show-cause notices), указав на значительные пробелы в механизмах надзора брокера.

Регулятор утверждает, что Angel One не выявила факты несанкционированного сбора средств и не провела необходимую комплексную проверку (due diligence) в ходе инспекций. Кроме того, брокеру было указано на неспособность отреагировать на непропорциональные торговые паттерны, демонстрируемые этими уполномоченными лицами, что должно было послужить внутренним сигналом тревоги.

Недостатки в мониторинге социальных сетей и цифровой среды

Критическим аспектом расследования SEBI стало цифровое поведение уполномоченных лиц. Регулятор заявил, что Angel One недостаточно тщательно проверяла несанкционированную деятельность в социальных сетях, особенно в отношении одного из указанных лиц.

Сообщается, что эта деятельность включала обещания «гарантированной доходности» потенциальным инвесторам и предоставление несанкционированных услуг по управлению портфелем. Что еще более тревожно, лица якобы использовали название и логотип Angel One, чтобы придать легитимность этим незаконным практикам.

Технические и комплаенс-нарушения

Расследование в отношении Наделлы Сринаваса Рао выявило конкретные технические нарушения. SEBI отметила, что, несмотря на крупные сборы средств и непропорциональные объемы торгов, брокер не провел надлежащих проверок. Регулятор также выявил случаи, когда ордера для нескольких клиентов размещались с одних и тех же IP- и MAC-адресов, что является серьезным нарушением стандартных протоколов комплаенса.

Кроме того, было обнаружено, что оба уполномоченных лица вели торговлю через других брокеров, что Angel One, по имеющимся данным, не смогла выявить с помощью своих систем мониторинга.

Урегулирование без признания вины

Для урегулирования данного вопроса Angel One подала заявления об урегулировании в 2025 году. В соответствии со стандартной регуляторной практикой компания предпочла урегулировать разбирательство без признания или отрицания выводов регулятора.

По итогам обсуждений с Внутренним комитетом SEBI предложение об урегулировании было одобрено Консультативным комитетом с высокими полномочиями и коллегией штатных членов. Angel One перечислила сумму урегулирования в размере 4,28 крор рупий 22 мая 2026 года, что привело к официальному прекращению процесса расследования в соответствии с Регламентом SEBI по процедурам урегулирования.

Основные выводы