Angel One ने निगरानी में चूक के लिए SEBI जांच का निपटारा किया; ₹4.28 करोड़ का भुगतान किया

प्रमुख ब्रोकरेज फर्म Angel One ने ₹4.28 करोड़ की समझौता राशि का भुगतान करके भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (SEBI) के साथ अपने कानूनी विवाद को सुलझा लिया है। यह समझौता फर्म द्वारा अपने अधिकृत व्यक्तियों (APs) की निगरानी करने में कथित विफलता के संबंध में न्यायिक और जांच कार्यवाही को समाप्त करता है।

SEBI के आरोपों का विवरण

नियामक कार्यवाही उन आरोपों के बाद शुरू की गई थी कि Angel One दो विशिष्ट अधिकृत व्यक्तियों, दीपांकर बर्मन और नाडेला श्रीनिवास राव की गतिविधियों की पर्याप्त निगरानी और पर्यवेक्षण करने में विफल रहा। SEBI ने मई 2025 में कारण बताओ नोटिस जारी किए थे, जिसमें ब्रोकरेज के निरीक्षण तंत्र में महत्वपूर्ण कमियों को उजागर किया गया था।

नियामक ने आरोप लगाया कि Angel One अनधिकृत फंड संग्रह गतिविधियों का पता लगाने में विफल रहा और निरीक्षण के दौरान आवश्यक उचित सावधानी (due diligence) बरतने में भी असफल रहा। इसके अलावा, इन अधिकृत व्यक्तियों द्वारा प्रदर्शित असंगत ट्रेडिंग पैटर्न पर कार्रवाई करने में विफल रहने के लिए ब्रोकरेज को चिह्नित किया गया था, जिससे आंतरिक रेड फ्लैग सक्रिय हो जाने चाहिए थे।

सोशल मीडिया और डिजिटल जांच में विफलताएं

SEBI जांच का एक महत्वपूर्ण पहलू अधिकृत व्यक्तियों का डिजिटल आचरण था। नियामक ने आरोप लगाया कि Angel One ने अनधिकृत सोशल मीडिया गतिविधियों की पर्याप्त जांच नहीं की, विशेष रूप से व्यक्तियों में से एक के संबंध में।

कथित तौर पर इन गतिविधियों में संभावित निवेशकों को "सुनिश्चित रिटर्न" का वादा करना और अनधिकृत पोर्टफोलियो प्रबंधन सेवाओं में शामिल होना शामिल था। सबसे चिंताजनक बात यह है कि इन व्यक्तियों द्वारा कथित तौर पर इन अनधिकृत प्रथाओं को विश्वसनीयता प्रदान करने के लिए Angel One के ब्रांड नाम और लोगो का उपयोग किया जा रहा था।

तकनीकी और अनुपालन संबंधी चूक

नाडेला श्रीनिवास राव की जांच में विशिष्ट तकनीकी अनियमितताएं सामने आईं। SEBI ने नोट किया कि बड़े फंड संग्रह और असंगत ट्रेडिंग वॉल्यूम के बावजूद, ब्रोकरेज उचित निरीक्षण करने में विफल रहा। नियामक ने ऐसे उदाहरण भी पहचाने जहां एक ही IP और MAC एड्रेस के माध्यम से कई ग्राहकों के ऑर्डर दिए जा रहे थे—जो मानक अनुपालन प्रोटोकॉल का एक महत्वपूर्ण उल्लंघन है।

इसके अतिरिक्त, दोनों अधिकृत व्यक्ति अन्य स्टॉकब्रोकरों के माध्यम से ट्रेडिंग करते पाए गए, एक ऐसा तथ्य जिसे Angel One कथित तौर पर अपने निगरानी तंत्र के माध्यम से पहचानने में विफल रहा।

दोष स्वीकार किए बिना समझौता

मामले को सुलझाने के लिए, Angel One ने 2025 में निपटान आवेदन दायर किए। मानक नियामक प्रथाओं के अनुरूप, कंपनी ने नियामक के निष्कर्षों को स्वीकार या अस्वीकार किए बिना कार्यवाही को निपटाने का विकल्प चुना।

SEBI की आंतरिक समिति के साथ चर्चा के बाद, निपटान प्रस्ताव को High Powered Advisory Committee और पूर्णकालिक सदस्यों (Whole Time Members) के एक पैनल द्वारा अनुमोदित किया गया। Angel One ने 22 मई, 2026 को ₹4.28 करोड़ का निपटान शुल्क जमा किया, जिससे SEBI Settlement Proceedings Regulations के तहत जांच कार्यवाही का औपचारिक निपटान हो गया।

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