Angel One dàn xếp cuộc điều tra của SEBI về các thiếu sót trong giám sát; nộp phạt 4,28 crore Rupee

Công ty môi giới hàng đầu Angel One đã giải quyết tranh chấp pháp lý với Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Ấn Độ (SEBI) bằng cách thanh toán một khoản tiền dàn xếp trị giá 4,28 crore Rupee. Việc dàn xếp này chấm dứt các thủ tục xét xử và điều tra liên quan đến cáo buộc công ty đã không giám sát các cá nhân được ủy quyền (APs) của mình.

Chi tiết các cáo buộc của SEBI

Các thủ tục pháp lý được khởi xướng sau những cáo buộc cho rằng Angel One đã không giám sát và kiểm soát đầy đủ hoạt động của hai cá nhân được ủy quyền cụ thể là Deepankar Barman và Nadella Srinivas Rao. SEBI đã ban hành các thông báo yêu cầu giải trình vào tháng 5 năm 2025, nêu bật những lỗ hổng đáng kể trong cơ chế giám sát của công ty môi giới.

Cơ quan quản lý cáo buộc rằng Angel One đã không phát hiện các hoạt động thu gom vốn trái phép và không thực hiện thẩm định cần thiết trong quá trình kiểm tra. Hơn nữa, công ty môi giới cũng bị cảnh báo vì không xử lý các mô hình giao dịch bất thường từ các cá nhân được ủy quyền này, vốn dĩ lẽ ra phải kích hoạt các cảnh báo nội bộ.

Thiếu sót trong việc kiểm soát mạng xã hội và kỹ thuật số

Một khía cạnh quan trọng trong cuộc điều tra của SEBI liên quan đến hành vi kỹ thuật số của các cá nhân được ủy quyền. Cơ quan quản lý cáo buộc rằng Angel One đã không kiểm tra kỹ lưỡng các hoạt động mạng xã hội trái phép, đặc biệt là đối với một trong số các cá nhân này.

Các hoạt động này được báo cáo bao gồm việc hứa hẹn "lợi nhuận đảm bảo" với các nhà đầu tư tiềm năng và tham gia vào các dịch vụ quản lý danh mục đầu tư trái phép. Đáng lo ngại nhất là các cá nhân này bị cáo buộc đã sử dụng tên thương hiệu và logo của Angel One để tạo lòng tin cho các hành vi trái phép này.

Thiếu sót về kỹ thuật và tuân thủ

Cuộc điều tra đối với Nadella Srinivas Rao đã tiết lộ những sai phạm kỹ thuật cụ thể. SEBI lưu ý rằng mặc dù có các hoạt động thu gom vốn lớn và khối lượng giao dịch bất thường, công ty môi giới vẫn không thực hiện các cuộc kiểm tra thích hợp. Cơ quan quản lý cũng xác định các trường hợp lệnh của nhiều khách hàng khác nhau được đặt thông qua cùng một địa chỉ IP và địa chỉ MAC—một sự vi phạm nghiêm trọng các quy trình tuân thủ tiêu chuẩn.

Ngoài ra, cả hai cá nhân được ủy quyền đều bị phát hiện là có giao dịch thông qua các công ty môi giới chứng khoán khác, một thực tế mà Angel One được cho là đã không nhận diện được thông qua các hệ thống giám sát của mình.

Dàn xếp mà không thừa nhận lỗi vi phạm

Để giải quyết vụ việc, Angel One đã nộp các đơn xin hòa giải vào năm 2025. Theo các quy trình quản lý tiêu chuẩn, công ty đã chọn giải quyết các thủ tục tố tụng mà không thừa nhận hay phủ nhận các kết luận của cơ quan quản lý.

Sau các cuộc thảo luận với Ủy ban Nội bộ của SEBI, đề xuất hòa giải đã được Ủy ban Cố vấn Cao cấp và một hội đồng gồm các Thành viên Toàn thời gian phê duyệt. Angel One đã thanh toán khoản phí hòa giải 4,28 crore ₹ vào ngày 22 tháng 5 năm 2026, dẫn đến việc chính thức kết thúc các thủ tục điều tra theo Quy định về Thủ tục Hòa giải của SEBI.

Các điểm chính cần lưu ý