Angel One dàn xếp cuộc điều tra của SEBI về các thiếu sót trong giám sát AP với mức phí 4,28 crore ₹

Công ty môi giới hàng đầu Angel One đã giải quyết các thủ tục điều tra và xét xử do Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Ấn Độ (SEBI) khởi xướng bằng cách thanh toán khoản phí dàn xếp trị giá 4,28 crore ₹. Việc dàn xếp này nhằm giải quyết các lo ngại về mặt quản lý liên quan đến sự giám sát của công ty đối với hai người được ủy quyền (AP) và các vi phạm sau đó của họ.

Những thiếu sót về mặt quản lý trong việc giám sát những người được ủy quyền

Các thủ tục của SEBI bắt nguồn từ những cáo buộc về việc Angel One đã không giám sát và kiểm soát đầy đủ hoạt động của hai người được ủy quyền cụ thể là Deepankar Barman và Nadella Srinivas Rao. Cơ quan quản lý đã ban hành các thông báo yêu cầu giải trình vào tháng 5 năm 2025, cáo buộc rằng công ty môi giới đã không nhận diện và xử lý các vi phạm do những trung gian này thực hiện.

Cuộc điều tra đã làm nổi bật những lỗ hổng đáng kể trong kiểm soát nội bộ của Angel One. Theo SEBI, công ty đã không phát hiện được các hoạt động thu gom quỹ trái phép và không thực hiện thẩm định kỹ lưỡng đầy đủ trong quá trình kiểm tra. Hơn nữa, công ty môi giới cũng bị cảnh báo vì đã không can thiệp mặc dù đã quan sát thấy các mô hình giao dịch không tương xứng, vốn dĩ phải kích hoạt sự giám sát của cơ quan quản lý.

Hành vi sai trái trên mạng xã hội và các bất thường trong giao dịch

Một thành phần quan trọng trong cuộc điều tra của SEBI liên quan đến hành vi của những người được ủy quyền trên các nền tảng kỹ thuật số. Một trong các AP đã bị phát hiện tham gia vào các hoạt động mạng xã hội trái phép, bao gồm việc đưa ra những lời hứa bất hợp pháp về "lợi nhuận cam kết" cho các khách hàng tiềm năng. Cá nhân này cũng bị cáo buộc tham gia vào các hoạt động quản lý danh mục đầu tư trái phép, đồng thời sử dụng sai mục đích tên thương hiệu và logo của Angel One để tạo uy tín.

Trong trường hợp cụ thể của Nadella Srinivas Rao, SEBI đã chỉ ra những bất thường nghiêm trọng trong hoạt động. Cơ quan quản lý lưu ý rằng Angel One đã không thực hiện các cuộc kiểm tra cần thiết bất chấp việc thu gom quỹ khổng lồ và khối lượng giao dịch cực kỳ không tương xứng. Các dấu hiệu cảnh báo kỹ thuật cũng được đưa ra khi các lệnh của nhiều khách hàng khác nhau bị cáo buộc là được đặt bằng cùng một địa chỉ IP và MAC, cho thấy một quy trình thực thi tập trung và có khả năng là trái phép.

Dàn xếp mà không thừa nhận hay phủ nhận

Để giải quyết vụ việc, Angel One đã nộp các đơn xin hòa giải vào năm 2025. Cần lưu ý rằng công ty đã chọn con đường này mà không thừa nhận hay phủ nhận các kết luận của cơ quan quản lý. Sau các cuộc thảo luận với Ủy ban Nội bộ của SEBI, công ty đã đồng ý với số tiền hòa giải là 4,28 crore ₹.

Đề xuất hòa giải đã nhận được sự chấp thuận chính thức từ Ủy ban Cố vấn Cao cấp của SEBI và một hội đồng gồm các Thành viên Toàn thời gian. Sau khi thanh toán số tiền hòa giải vào ngày 22 tháng 5 năm 2026, cơ quan quản lý đã chính thức kết thúc các thủ tục xét xử và điều tra theo Quy định về Thủ tục Hòa giải của SEBI.

Các điểm chính