Angel One giải quyết cuộc điều tra của SEBI về các thiếu sót trong giám sát AP với khoản thanh toán 4,28 crore rupee

Công ty môi giới hàng đầu Angel One đã giải quyết các tranh chấp pháp lý với Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Ấn Độ (SEBI) bằng cách thanh toán khoản phí hòa giải trị giá 4,28 crore rupee. Việc hòa giải này nhằm giải quyết các cáo buộc liên quan đến việc công ty đã không giám sát và theo dõi đầy đủ hoạt động của hai người được ủy quyền (AP) cụ thể.

Các cáo buộc về sai sót trong giám sát và thiếu sót trong theo dõi

Các thủ tục tố tụng của SEBI bắt nguồn từ các thông báo yêu cầu giải trình được ban hành vào tháng 5 năm 2025, tập trung vào hoạt động của hai người được ủy quyền là Deepankar Barman và Nadella Srinivas Rao. Cơ quan quản lý cáo buộc rằng Angel One đã không triển khai các cơ chế giám sát chặt chẽ để phát hiện và ngăn chặn các vi phạm do những bên trung gian này thực hiện.

Các thiếu sót cụ thể được cơ quan quản lý xác định bao gồm việc không phát hiện được các hoạt động thu gom quỹ trái phép và thiếu sự thẩm định kỹ lưỡng trong các đợt kiểm tra bắt buộc. Hơn nữa, SEBI lưu ý rằng công ty môi giới đã không có biện pháp xử lý thích hợp ngay cả khi xuất hiện các mô hình giao dịch bất thường vốn dĩ phải kích hoạt các cảnh báo nội bộ.

Lạm dụng nhận diện thương hiệu và các hành vi giao dịch trái phép

Một phần đáng kể trong mối quan tâm của cơ quan quản lý liên quan đến hành vi của những người được ủy quyền trên các nền tảng kỹ thuật số. SEBI cáo buộc rằng Angel One đã không kiểm soát chặt chẽ các hoạt động mạng xã hội trái phép do một trong các AP thực hiện. Các hoạt động này được báo cáo là bao gồm việc hứa hẹn lợi nhuận cam kết với các khách hàng tiềm năng và tham gia vào các dịch vụ quản lý danh mục đầu tư trái phép.

Cơ quan quản lý cũng nhấn mạnh rằng các cá nhân liên quan đã sử dụng tên thương hiệu và logo của Angel One để thực hiện các hoạt động này. Trong trường hợp của Nadella Srinivas Rao, SEBI đã cảnh báo về các sai phạm kỹ thuật nghiêm trọng, lưu ý rằng các lệnh giao dịch cho nhiều khách hàng khác nhau bị cáo buộc là được đặt thông qua cùng một địa chỉ IP và MAC. Ngoài ra, công ty môi giới đã không nhận diện được rằng cả hai người được ủy quyền cũng đang giao dịch thông qua các nhà môi giới chứng khoán khác, một sự vi phạm trực tiếp các quy trình giám sát tiêu chuẩn.

Quy trình hòa giải và giải quyết

Để phản hồi các thủ tục tố tụng, Angel One đã chọn phương án hòa giải vào năm 2025. Theo các điều khoản của thỏa thuận, công ty đã nộp đơn mà không thừa nhận hay phủ nhận các kết luận về sự việc và các hậu quả do cơ quan quản lý cáo buộc.

Sau các đợt xem xét của Ủy ban Nội bộ thuộc SEBI, đề xuất đã được Ủy ban Cố vấn Cấp cao và hội đồng các Thành viên Toàn thời gian phê duyệt. Angel One đã thanh toán tổng số tiền hòa giải là ₹4,28 crore vào ngày 22 tháng 5 năm 2026. Do đó, các thủ tục xét xử và điều tra đã chính thức được giải quyết xong theo Quy định về Thủ tục Hòa giải của SEBI.

Các điểm chính cần lưu ý